合肥汇通控股股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）投资 者投诉及多元化纠纷处理机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、与投资者及潜在投资者（以下统称"投资 者"）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间建立长期、稳定的关系，提升公 司的诚信形象，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 --规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件 和《合肥汇通控股股份有限公司》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，合理运用金融和 市场营销原理，通过多种方式加强与投资者之间的双向沟通与交流，增进投资者 对公司的了解和认同，实现公司价值最大化的重要管理行为。 第三条 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平 等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 ...

合肥汇通控股股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善经营管理、 提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保内部控制持 续有效实施，维护投资者的权益，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华 人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》及 其他相关法律和法规及《合肥汇通控股股份有限公司章程》，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 内部审计遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、合理 有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 审计部是公司设立的内部审计机构，对内部控制制度的建立和实施、 财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，对董事会审计委员会负责并报 告工作。 第五条 内部审计部门应当保持独立性，不得置 ...

合肥汇通控股股份有限公司 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应于上一会计年度结束之后的 6 个月之内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出 机构及公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"交易所"），并说明原因并公 告。 第五条 股东出席股东会，依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等各 项权利。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证 公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易 ...

合肥汇通控股股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，促进企业健康发展，维护全体股东的合 法利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《合 肥汇通控股股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指：公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金。本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超 过计划募集资金金额的部分。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐人或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订募集资金专户存储三方监 管协议并及时公告，协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重 ...

合肥汇通控股股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）及相关主 体的承诺及履行承诺行为的规范，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，以及《合肥汇通控股股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关公司制度的规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司及公司实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收 购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称"承诺人"）在申请首次公 开发行股票并上市、股票发行、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程 中做出的解决同业竞争、减少关联交易、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条 款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项（以下简称"承诺"）必须有明确 的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约 期限。 承诺人应当及时将其作出的承诺事项告知公司，公司应当及时将承诺人承诺 事项从相关信息披 ...

合肥汇通控股股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥汇通控股股份有限公司（下称"本公司"或"公司"）与关 联方的交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票 上市规则》（以下简称《上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等国家有关法律规定、规章制度及《合肥汇通控股股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，特制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，并符 合诚实信用原则、公平公正的市场经济原则以及关联方回避原则。 第三条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号——年度报告的内容与格式》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则第 36 号——关联方披露》的规定。 第二章 关联方和关联交易 第四条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人（ ...

合肥汇通控股股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《合肥 汇通控股股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事会秘书 为内幕信息管理具体工作负责人。 （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化，或生产经营状况发生重大 变化； 1 / 9 （七）公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责； 第二章 内幕信 ...

合肥汇通控股股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、 真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《合肥汇通控股股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）、《合肥汇通控股股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，并 结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的有关人员和部门，应及时将有关信息向董事长和董事 会秘书进行报告，董事会秘书对上报的重大信息进行分析和判断，如按规定 需要履行信息披露义务的，董事会秘书应及时向董事会报告，提请董事会履 行相应程序并对外披露的制度。 第三条 本制度适用于 ...

合肥汇通控股股份有限公司 （三）权利与义务对等、过错与责任对应的原则； 第二条 本制度是指在年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行 职责、义务以及由于其他个人原因，给公司造成重大经济损失或不良社会影响时 的追究与处理制度。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未 勤勉尽责或者不履行职责，导致年报信息披露发生重大差错，应当按照本制度的 规定追究其责任。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在重 大差异等情形。 第五条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人的责任，实 施责任追究时，应遵循以下原则： （一）客观公正、实事求是的原则； （二）有责必问、有错必究的原则； 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作水平，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问责 力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年 ...

合肥汇通控股股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和规范合肥汇通控股股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证 券交易所股票上市规则》等规定和《合肥汇通控股股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成与职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名，公司设董事长 1 人。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。董事会秘书可以指 定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第四条 董事会依据《公司法》及《公司章程》行使职权，对股东会负责。 公司董事会设立审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会 等相关专门委员会。专门委员会对董事会负责，依照章程和董事会授权履行职责， 提案应当提交董事会审议决定。专门委员会成员全部由董事 ...