奥普智能科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范奥普智能科技股份有限公司（以下称"公司"）审计制 度和程序，充分发挥审计委员会对上市公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全上市公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》、 （以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会 工作指引》《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、《奥普 智能科技股份有限公司董事会议事规则》（以下称"《董事会议事规则》"）的相 关规定，制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门委员会，向董事 会报告工作并对董事会负责，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估 内外部审计工作和内部控制。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 审计委员会的设立与运行 第四条 审计委员会由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中至 少包括 2 名独立董事，且至少有 1 名独立董事是会计专业人士。 审计委员会召集人应当由独立董事中的会计专业人士担任，会计专业人士应 具备较丰富的会计专业知 ...

第一章 总则 第一条 为进一步完善对奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"、" 本公司"）董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制， 充分调动公司董事、高级管理人员的工作积极性、创造性，提高公司的经营管 理效益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司章程指引》等法律、法规 和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的董事、由职工代表大会选举的 职工董事、由公司董事会聘任的高级管理人员。 奥普智能科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第三条 公司董事和高级管理人员薪酬管理遵循以下基本原则： 第二章 管理机构 第四条 公司股东会负责审议董事的薪酬方案，公司董事会负责审议高级 管理人员的薪酬方案。 第五条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考 核标准，并对其履职情况进行年度考评。 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限参照公司《董事会薪 酬与考核委员会工作细则》。 第三章 薪酬构成 第七条 董事和高级管理人员薪酬标准如下： （一）独立董事和不在公司兼任其他岗位的非独立董事：独立董事和不在 ...

奥普智能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为提高奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》等法律法规和其他规范性文件，并根据《奥普智能科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名，董事会秘书为公司高级管理人员，在董事长 领导下开展工作，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉地履行职责，法律、法规 及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任本公司董事会秘书： 第三条 公司董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人，可以 以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等其相关职责范围内的事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书是公司的高级管理人员，由董事长提名，由董事会聘任 或解聘，对董事会负责。 公司应当在、原任董事会秘书离职后三个月内重新聘任 ...

奥普智能科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范奥普智能科技股份有限公司（以下称"公司"）提名 制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券 交易所股票上市规则》、《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章 程》"）、《奥普智能科技股份有限公司董事会议事规则》（以下称"《董事会议事 规则》"）的相关规定，公司董事会设立提名委员会（以下称"委员会"），并制定 本规则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责 拟定公司董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及 其任职资格进行遴选、审核，提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并 形成明确的审查意见。委员会对董事会负责。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中至少包括 2 名独立董事。 第五条 委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立董事提名，经董事会选举。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事担任。召集人由公司董事长提 名，并经董事会任命。 ...

奥普智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 奥普智能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 为进一步完善奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构 建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上海证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》和《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，特制定本制度。 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会 ...

奥普智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立和规范奥普智能科技股份有限公司（以下称"公司"）薪酬与 考核工作制度和程序，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、 《上海证券交易所股票上市规则》、《奥普智能科技股份有限公司章程》（以下称 "《公司章程》"）、《奥普智能科技股份有限公司董事会议事规则》（以下称"《董 事会议事规则》"）等，公司董事会设立薪酬与考核委员会（以下称"委员会"）， 并制定本规则。 第二条 委员会是董事会按照《公司章程》设立的专业工作机构，主要负责 制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事 及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则适用于委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 委员会由 3 名董事组成，其中至少包括 2 名独立董事。 第五条 委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独立董 事提名，经董事会选举产生。 第六条 委员会设召集人一名，由独立董事担任。召集人由公司董事长提名， 并经董事会任命。 第七条 委员会任期与同届董事会任期一致，委员任 ...

奥普智能科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用与 管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者 的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交 易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、 《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、法规、规范性文件，以及《奥普智能科技 股份有限公司章程》的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、 配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发 行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有 效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等 内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企 业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业 ...

第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）期货套期保值业务（以下 简称"期货套保"），防范交易风险，确保期货套保有序进行。根据《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》、《公司章程》及国家有关法律法规制定了本管理制度。 第二条 进行期货套保主要是借助期货市场的价格发现和风险对冲功能，规避主要原材料价 格波动对生产经营产生的不利影响，稳定原材料价格，保证公司业务稳步发展。 第三条 期货套保仅限于交易与公司生产经营相关的原材料，包括但不限于铝、铜、钢、铁、 聚氯乙烯 PVC、聚丙烯 PP 等。 奥普智能科技股份有限公司 期货套期保值业务管理制度 第一章 总则 第四条 从事期货套保的资金来源于公司及公司全资子公司、控股子公司自有资金，不得使 用募集资金直接或间接进行期货套保。期货套保所使用的资金不得超过股东会或董事会授权 的资金额度。 第五条 在进行期货套保时，公司应严格遵守相关法律、法规和规范性文件与期货交易的规 定，不得进行违法违规交易。 第六条 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司。 第二章 组织 ...

奥普智能科技股份有限公司 重大投资经营决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的经营行为， 明确公司重大事项决策的批准权限与程序，提高工作效率，根据《公司法》、《公 司章程》及有关规定，特制定本制度。 第二章 重大投资经营决策的审批权限 第二条 本制度所称"交易"具体包括： 上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、 商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类资 产购买或者出售行为，仍包括在内。 第三条 公司发生的交易（提供担保除外）达到下列标准之一的，应当由董 事会审议通过。 （一）交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优先购买权 ...

奥普智能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事项管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范奥普智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，保护公司合法利益和投资者合法权益，根据《中华人民共和 国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》 等法律、行政法规、规章、规范性文件，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓、豁免事项 第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（ 以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 国家秘密是关系国家安全和利益，依照法定程序确定 ...