江苏苏利精细化工股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东 的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《江苏苏利精细化工股份有限公 司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （四）独立董事辞职导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符 合法律、行政法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 （三）平稳过渡原则： ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 内部审计制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强和规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人 民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《企业内部控制基本规范》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》《江苏苏利精细化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过 ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘 （含续聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件和《江苏苏利精细化工股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的 行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他专项审计业务 的，可视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审核后，报经公司董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东 会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 会计师事务所选聘制度 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 第五条 独立董事应保证投入足够的时间履行其职责。独立董事在就职前应 就其是否有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责向董事会作出声明。 第二章 任职资格 第六条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： 独立董事制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东及利益相 关者的利益，促进公司的规范运作，督促公司独立董事尽职履责，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《江苏苏利精细化工股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。独立董事应 ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 募集资金管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司 募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市 规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相 关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督 和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风 险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。公司应当将募集资金内部控制 制度及时在上海证券交易所网站上披露。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制 ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，进一步加强内幕信息保密工作，防范内幕交易，维护和确保信息披 露的公平原则，切实保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《 证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第5号—上市公司内 幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、部门规章及其他规范性文件的规 定和《江苏苏利精细化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人档案登记和报送工作由公司董事会负责，并保 证内幕信息知情人档案真实、准确、完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与 董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 公司董事会审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进 ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师或独立财务顾问。 第二章 关联交易和关联人 第三条 本制度所指的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体 与公司关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； 关联交易管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为完善江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构、规范关联交易行为，保护公司股东及相关利益人的合法权益，以及保 证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业会计准则第36号— —关联方披露》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关 联交易》等相关法律、行政法规、规范性文件和《江苏苏利精细化工股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时应当 回避；关联董事回避后董事会不足法定人数时，应当由全体董 ...

江苏苏利精细化工股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025年8月修订） 第一条 为规范江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发挥其作用，完善公司治理结构，促 进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等相关法律法规及《江苏苏利精细化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等对公司高级 管理人员的规定，适用于董事会秘书。 第一章 总则 第三条 公司设立证券事务部作为公司信息披露的日常管理部门，由董事会 秘书负责管理。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具有良好的职业道德和个人品质，具备履行职责所 必需的财务、管理、法律等专业知识及履行职责所必需的工作经验。具有下列 情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级 管理人员的情形； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市 场禁入措施，期 ...

（二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； 江苏苏利精细化工股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为加强江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）与投 资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公司治理结构， 切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规及《江苏苏利精细化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的目的为： （一）建立公司与投资者双向沟通渠道和有效机制，促进公司与投资者之间 的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解和熟悉，并获得认同与支持； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应 ...

第二条 本制度所称重大差错责任追究是指年报信息披露工作中有关人员不 履行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息存在虚假陈述和 重大错报，对公司造成重大经济损失或造成不良影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、公司各部门、子公司负责 人、持股5%以上的股东以及其他负有信息披露职责的公司部门和人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则： 实事求是、客观公正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券事务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有 关的资料，按本制度规定提出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 江苏苏利精细化工股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为提高江苏苏利精细化工股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露的质量，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的 合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理 办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号— ...