北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0436 号 致：北京康辰药业股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 （以下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业 规则（试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政 法规、规章、规范性文件及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人 员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果 ...

北京国枫律师事务所 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN138-2 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 邮编: 100005 电话（Tel） 010-88004488/66090088 传真(Fax): 010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 国枫律证字[2023] AN138-2号 致:北京康辰药业股份有限公司 根据本所与康辰药业签署的《律师服务协议书》,本所接受康辰药业的委托,担 任康辰药业本次股权激励计划的特聘专项法律顾问,并已出具了《北京国枫律师事 务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划(草案)的法律意 见书》(以下称"《法律意见书》")。 根据《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、规章及规范性文件的规定, 本所就本次股权激励计划首次授予事项(以下称"本次授予")出具本法律意见书。 本所律师在《法律意 ...

北京康辰药业股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五次会议审议的相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易 所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律、法规、规章、规范性文件及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，我们作为北京康辰药业股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事，基于独立、客观判断原则，现就公司第四届董事会第 五次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 1、关于向激励对象授予限制性股票的议案 （1）董事会确定公司本激励计划的首次授予日为 2023 年 8 月 16 日，该授 予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）以及公 司本激励计划中关于授予日的规定，同时本次授予也符合公司本激励计划中关于 激励对象获授限制性股票的条件的规定。 （2）未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止 实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 （3）公司首次授予限制性股票的激励对象，均符合《公司法》《管理办法》 等法律、法规和《公司章程》中 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-051 1、公示内容：本激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务。 2、公示时间：2023 年 8 月 1 日至 2023 年 8 月 10 日，公示期已满 10 天。 3、反馈方式：在公示期限内，凡对公示的激励对象或对其信息有异议者， 可及时以书面或口头形式向公司监事会反映。 4、公示方式：通过公司内部网站进行公示。 5、公示结果：在公示期内公司监事会未接到任何异议的反馈。 北京康辰药业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 31 日召开 第四届董事会第四次会议、第四届监事会第三次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、法规及规范性文件的 规定，公司对《2023 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2023 年 8 月 8 日 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 63,473,914 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 40.5606 | 注：截至本次股东大会股权登记日（2023 年 8 月 2 日），北京康辰药业股份 有限公司（以下简称"公司"）总股本 160,000,000 股，回购专用证券账户股份 数为 3,508,623 股，因公司所持有的本公司股份没有表决权，故此次股东大会有 表决权的股份总数为 156,491,377 股。 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-050 北京康辰药业股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 | 股东类型 | | 同意 | | 反对 | | ...

北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师通过视频通讯方式对本次会议进行见证，并根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办 法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券 法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《北京康 辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议 的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果 等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性 ...

Financial Performance - "Su Ling" sales increased by 48.94% year-on-year in the first half of the year [3] - "Mi Gai Xi" sales revenue reached 134 million yuan in the first half, a slight decrease of 1.7% year-on-year [4] Market and Product Strategy - "Su Ling" benefited from national medical insurance renewal and restrictions lifting, with increased terminal coverage and academic activities [2] - "Su Ling" lifecycle management and pharmacoeconomic research continue to enhance product value [3] - "Mi Gai Xi" maintains a leading position in osteoporosis and acute bone loss treatment, with strong academic and clinical recognition [3] - Local centralized procurement in Zhejiang has minimal impact on "Mi Gai Xi" sales, accounting for only 8%-9% of total revenue [4] R&D and Clinical Progress - KC1036, a multi-target receptor tyrosine kinase inhibitor, has shown significant clinical efficacy in various solid tumors with over 100 cases enrolled [4] - Jin Cao Pian, a traditional Chinese medicine for chronic pelvic pain, is progressing well in Phase III clinical trials with over half of the 414 planned enrollments completed [4] - KC-B173, a recombinant human coagulation factor VIIa project, is advancing in preclinical studies with potential clinical benefits [5] Future Outlook and Strategic Initiatives - The company plans to further strengthen "Su Ling" product sustainability and expand market advantages [3] - The company is exploring the extension of "Su Ling" into the pet market, with a new drug application for canine hemocoagulase submitted in early July [4] - The company aims to accelerate the development of unmet clinical needs and high-market-potential indications for KC1036 [4] - A new equity incentive plan has been introduced to align with the company's ten-year strategic goals and motivate key personnel [5][6] Investor Relations - The investor relations meeting was held on August 1, 2023, via Tencent Meeting, with participation from major institutional investors [2][7][8]

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥450.84 million, representing a 21.33% increase compared to ¥371.59 million in the same period last year[19]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was ¥92.89 million, up 13.23% from ¥82.04 million in the previous year[19]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses surged by 146.93%, amounting to ¥84.83 million compared to ¥34.36 million in the same period last year[19]. - Basic earnings per share for the first half of 2023 were ¥0.59, a 13.46% increase from ¥0.52 in the same period last year[20]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was ¥198,701,482.10, significantly higher than ¥48,501,422.29 in the first half of 2022, marking an increase of 309.5%[138]. - The company reported a net profit margin of approximately -1.6% for the current period, indicating a challenging financial environment[148]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities decreased by 33.67% to ¥43.95 million, down from ¥66.25 million in the previous year[19]. - The total assets of the company increased by 8.52% to ¥3.72 billion, compared to ¥3.42 billion at the end of the previous year[19]. - Cash and cash equivalents decreased to CNY 182,307,474.88 from CNY 345,245,428.47, a decline of 47.3%[126]. - The total cash and cash equivalents at the end of the period was CNY 96.32 million, down from CNY 483.59 million at the end of the first half of 2022, indicating a decrease of approximately 80%[144]. Research and Development - The company is actively conducting Phase II clinical trials for KC1036, a multi-target receptor tyrosine kinase inhibitor, showing an objective response rate (ORR) of 29.6% in late-stage esophageal squamous cell carcinoma[34][35]. - The company has a strong commitment to research and development, with multiple proprietary drugs in the pipeline addressing unmet clinical needs[34]. - Research and development expenses for the first half of 2023 were ¥40,286,678.85, compared to ¥35,648,617.69 in the previous year, showing an increase of 12.3%[134]. Product Development and Market Strategy - The main products include "Sulink," a first-class innovative hemostatic drug, and "Mige Xi," the only evidence-based drug for preventing acute bone loss[27][31]. - "Sulink" has been included in the National Basic Medical Insurance Drug List, allowing broader patient access and positively impacting long-term business development[28]. - The company is actively developing the first traditional Chinese medicine for chronic pelvic pain, Jin Cao Pian, which has shown significant improvement in abdominal pain symptoms during Phase II clinical trials[37]. - The company is expanding into the pet medicine market with the application for a new drug registration for a snake venom-derived hemostatic agent, which could be the first of its kind for pets[39]. Governance and Management - The company held its first extraordinary general meeting on January 13, 2023, where the election of the fourth board of directors was approved, including the nomination of JIN LI (Li Jing) as a non-independent director[82]. - The company experienced a change in management, with JIN LI (Li Jing) elected as a director and Liu Jianhua appointed as the chairman of the board on July 20, 2023[87]. - The company’s board of directors and supervisory board underwent a complete re-election process, ensuring compliance with legal regulations[86]. Environmental and Social Responsibility - The company has not faced any environmental issues or administrative penalties during the reporting period, emphasizing its commitment to green production and sustainable development[92]. - The company is recognized as a national green factory demonstration enterprise and adheres to the ISO 14001:2015 environmental management system, enhancing its environmental management practices[93]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions through refined management and technological innovations, achieving a reduction in energy consumption[96]. Shareholder and Equity Information - The total number of ordinary shareholders as of the end of the reporting period is 11,013[116]. - The top ten shareholders hold a total of 50,786,760 shares, representing 31.74% of the total shares[118]. - The company’s shareholders, including Beijing Gongtou, have completed their share reduction and no longer hold company stock as of April 1, 2023[105]. Financial Reporting and Compliance - The company’s financial reports and summaries for 2022 were disclosed on the Shanghai Stock Exchange, ensuring transparency for shareholders[82]. - The company’s internal control audit was conducted by Huaxing Accounting Firm, ensuring the integrity of financial reporting[85]. - The company adheres to accounting standards, ensuring that financial statements accurately reflect its financial position and performance[169].

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-01 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他（线上会议） 参与单位名称 见附件 时间 2023 年 6 月 8 日 地点 腾讯会议 上市公司接待 人员姓名 刘笑寒（董事）、刘阳（IR） 会议主要就公司经营情况、财务情况、研发情况等进行了交流沟通，内 容如下： 1、公司近日股价调整，是什么情况呢？与最近市场传闻鲑降钙素进入浙 江集采相关吗？ 答：二级市场股价变动受诸多因素影响，公司目前经营正常，销售方面， 主营产品"苏灵"借助医保续约和解限契机，持续拓展增量医院、激活低活 投资者关系活 跃医院，销售正常开展；研发方面，在研项目 KC1036、金草片等项目正常推 动主要内容 进，不存在应披露未披露的重大事项。 介绍 公司也关注到近期传闻的浙江集采相关信息，公司从以下几个方面进行 回复： （1）公司产品"密盖息"，是诺华原研的创新药产品，是经 FDA 批准 的降钙素类药物，产品力好。目前原料药企业与公司签订独家供应协议，其 他 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2023-034 北京康辰药业股份有限公司 关于召开 2022 年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频直播和网络文字互动 投资者可于 2023 年 05 月 17 日(星期三)至 05 月 23 日(星期二)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@konruns.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 26 日发布公司 2022 年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2022 年度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 05 月 24 日下午 15:00-16:30 举行 2022 年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以视频结合网 ...