北京康辰药业股份有限公司 董事会秘书工作细则 二〇二五年十二月 | 第二章 | 董事会秘书的任职资格和任免程序 ·············································1 | | --- | --- | | 第三章 | 董事会秘书的职责···································································3 | | 第四章 | 附 则····················································································4 | 北京康辰药业股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发 挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《北京康辰药业股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本细则。 ...

北京康辰药业股份有限公司 独立董事年报工作制度 二〇二五年十二月 第三条 独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职 责： （一） 听取公司年度经营情况和重大事项的汇报，并提出意见和建议； （二） 在年报编制和审议期间，独立董事负有保密义务，并应督促其他相 关人员严格履行保密义务，严防内幕信息泄漏和内幕交易等行为，在年度报告 公布前，不得以任何形式向外界泄漏年度报告的内容； （三） 负责公司年度审计工作的事前审阅，事中跟进，以及会计师事务所 初步审计意见的事后沟通； （四） 督促会计师事务所及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露。 第四条 年度报告编制期间，公司有关职能部门和人员应当为独立董事行使 职权提供必要的工作条件，不得限制或阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 北京康辰药业股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 和公司治理机制，提高公司年度报告（以下简称"年报"）编制、审核及信息披 露等相关工作的规范性，充分发挥独立董事监督、协调等职能作用，维护投资者 利益，根据《上市公司信息披露管理办法》、《北京康辰药业股份有限公司章 ...

北京康辰药业股份有限公司 对外担保管理制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总 则····················································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审批权限及程序·······················································1 | | 第三章 | 对外担保的信息披露································································2 | | 第四章 | 附则 ·····················································································3 | 北京康辰药业股份有限公司 本制度所称公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第四条 全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生 ...

北京康辰药业股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 2 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换办法 4 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 5 | | 第五章 | 独立董事的履职保障 9 | | 第六章 | 附则 10 | 北京康辰药业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构及公司董事会结构，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独 立董事管理办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》（以下简称"《规范运作》"）以及《北京康辰药业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 ...

北京康辰药业股份有限公司 投资者关系管理办法 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 ··············································································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的内容和方式 ·····································································1 | | 第三章 | 投资者关系管理的组织与实施 ·····································································6 | | 第四章 | 附则 ··············································································································8 | 北京康辰药业股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 ...

北京康辰药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 防范控股股东及关联方资金占用的原则 1 | | 第三章 | 防范控股股东及关联方资金占用的措施 2 | | 第四章 | 责任追究及处罚 4 | | 第五章 | 附则 5 | 北京康辰药业股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 资金管理，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股东 及关联方资金占用行为的发生，有效保护公司、股东及其他利益相关人的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和 ...

北京康辰药业股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 对外投资的审批权限 2 | | 第三章 | 对外投资管理的组织机构 4 | | 第四章 | 对外投资管理 4 | | 第五章 | 对外投资的转让与收回 5 | | 第六章 | 对外投资的人事管理 6 | | 第七章 | 对外投资的财务管理及审计 7 | | | 第八章 重大事项报告及信息披露 7 | | 第九章 | 附则 7 | 北京康辰药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对 外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规 范性文件以及《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年（含 1 年）的 投资，包括各种 ...

北京康辰药业股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二五年十二月 北京康辰药业股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理制度，维护中小股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司 治理准则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规和《公司章程》，特制定本细则。 第二条 本细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与 应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股 东公告候选董事的简历和基本情况。 第三条 公司董事（含独立董事）的选举实行累积投票制。 独立董事和非独立董事的表决应当分别进行，并根据应选董事人数，按照获 得的选举票数由多到少的顺序确定当选董事。 第四条 董事候选人名单以提案的方式提请股东会表决。公司董事会、单独 或者合并持有公司 3％以上有表决权股份的股东可以提名董事候选人。公司董事 会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以提出独立董事候选人。 1 股东累积表决票； （三）股东会监票人应当在每轮累积投票表决前，宣布股东的累 ...

北京康辰药业股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十二月 | 第一章 | 总则·······························································································1 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会组成及职权··········································································1 | | 第一节 | 董事会及其职权 ·······································································1 | | 第二节 | 董事长 ·····················································································4 | | 第三章 | 董事会会议 ··························································· ...

北京康辰药业股份有限公司 董事及高级管理人员 薪酬管理制度 二〇二五年十二月 北京康辰药业股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为了进一步提高北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）管 理水平，完善薪酬管理制度，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》及《公 司董事会薪酬与考核委员会议事规则》等规定，充分考虑公司经营实际和行业情 况等因素，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：指按照《上市公司独立董事管理办法》选聘，不在公司担 任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观 判断关系的董事； （二）内部董事：指在公司内部任职，根据其在公司担任的具体职务，按公 司相关薪酬与绩效考核制度领取薪酬； 第三条 薪酬原则 独立董事、及对于未在公司担任其他具体职务的董事，公司为其履行职权发 放董事津贴。津贴标准根据公司相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参照 行业水平予以确定，并经股东会审议通过后执行。 对在公司内部任职，根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬与绩效 考核制度领取薪酬的董事，公司不再另行支付董事津贴 ...