一、公示情况 公司监事会根据《管理办法》的相关规定，结合对激励对象名单的审核结 果及公示情况，发表核查意见如下： 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-039 北京康辰药业股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关法 律、法规及规范性文件的规定，北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"） 对《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"）预留部分授予的 激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示情况对激励对象名单 进行了核查，相关公示情况及核查意见如下： 公司于 2024 年 7 月 17 日至 2024 年 7 月 26 日在公司内部对预留授予激励 对象的姓名和职务予以公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何个人或组织 对公司本次拟激励对象提出异议。 二、核查意见 特此公告。 北京康辰药业股份 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-040 本次持续督导保荐代表人变更后，负责公司首次公开发行 A 股股票募集资 金相关持续督导工作的保荐代表人为：陆勇威先生、李林强先生，持续督导期至 中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定的持续督导义务结束为止。 公司对姚青青女士在担任公司持续督导的保荐代表人期间做出的贡献表示 衷心感谢！ 特此公告。 北京康辰药业股份有限公司董事会 2024 年 7 月 27 日 北京康辰药业股份有限公司 关于变更持续督导保荐代表人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）与天风证券股份有限公司 （以下简称"天风证券"）于 2021 年 6 月 9 日签订《北京康辰药业股份有限公 司与天风证券股份有限公司关于北京康辰药业股份有限公司非公开发行股票并 在主板上市之保荐协议》，天风证券担任公司 2021 年度非公开发行 A 股股票项 目的保荐机构，并承接广发证券股份有限公司对公司首次公开发行 A 股股票募 集资金相关持 ...

北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予、 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2023]AN138-3 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 邮编: 100005 电话(Tel):010-88004488/66090088 - 传真(Fax):010-66090016 北京国枫律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予、 首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 及回购注销事项的 法律意见书 国枫律证字[2023] AN138-3号 致:北京康辰药业股份有限公司 根据本所与康辰药业签署的《律师服务协议书》,本所接受康辰药业的委托,担 任康辰药业本次股权激励计划的特聘专项法律顾问,并已出具了《北京国枫律师事 务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023年限制性股票激励计划(草案)的法律意 见书》《北京国枫律师事务所关于北京康辰药业股份有限公司 2023 年限制性股票激 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-037 北京康辰药业股份有限公司 关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日召开 了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就 的议案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"激励计划" 或"本激励计划"）的有关规定和公司 2023 年第三次临时股东大会的授权，董 事会认为公司激励计划规定的首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除 限售条件已经成就。本次可解除限售的激励对象人数为 21 人，可解除限售的限 制性股票数量为 746,100 股，约占公司目前股本总额的 0.47%。现将有关事项说 明如下： 一、本激励计划实施情况 （一）2023 年限制性股 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-034 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会议 于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式通知全体董事，于 2024 年 7 月 16 日以传签 方式形成有效决议。本次会议召集人为董事长刘建华先生，会议应当参加表决的 董事 9 名，实际参加表决的董事 9 名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制 性股票及调整授予价格的议案》 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于向 2023 年限制性 股票激励计划激励对象授予预留限制性股票及调整授予价格的公告》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 本议案已分别经公司第四届董事会薪酬与考核委员会第 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-036 北京康辰药业股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票及调整授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 3、2023 年 8 月 16 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会审议通过《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。 4、2023 年 8 月 16 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会 第四次会议，审议通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董 事对相关议案发表了独立意见。公司监事会对 2023 年限制性股票激励计划首次 授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。8 月 17 日，公司披露《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北京康 ...

二、监事会会议审议情况 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-035 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会议于 2024 年 7 月 11 日以电子邮件方式通知全体监事，于 2024 年 7 月 16 日以传签方 式形成有效决议。本次会议召集人为监事会主席邸云女士，会议应当参加表决的 监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名。本次会议的参与表决人数及召开程序符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《关于公司 2023 年限制 性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的公告》。 表决结果：3 票同意、0 票反对、0 票弃权。 4、审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性 股票及调整回购价格的议案》 1、审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励 ...

北京康辰药业股份有限公司 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 北京康辰药业股份有限公司董事会 2024 年 7 月 17 日 一、限制性股票激励计划预留授予的限制性股票分配情况 姓名 职务 预留获授的限制 性股票数量（万 股） 占本激励计划 授予限制性股 票总数的比例 占本激励计划 公告日公司股 本总额的比例 公司（含子公司）部分中层管理人员、 核心技术（业务）人员及董事会认为需 要激励的其他员工（14 人） 66 15.09% 0.41% 合计 66 15.09% 0.41% 2023 年限制性股票激励计划预留授予的激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本激励计划 草案公告时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过本激励计划草 案公告时公司股本总额的 10%。 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-038 重要内容提示： 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 16 日召开 了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购 注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议 案》。根据公司《2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"激励计划"或"本 激励计划"）的有关规定，鉴于首次授予的激励对象中 1 人因考核符合 70%解除 限售条件，其已获授但尚未解除限售的 900 股限制性股票由公司进行回购注销。 同时，因公司 2023 年度权益分派方案已实施完毕，对回购价格进行相应调整。 现将有关事项说明如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2023 年 7 月 31 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会 第三次会议，审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。上 述议案已经公司 2023 年第三次临时股东大会审议通过。 2、2023 年 8 月 16 日，公司召开 ...

北京康辰药业股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律、 法规及规范性文件和《北京康辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，对以下审议事项发表核查意见如下： 一、《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票及 调整授予价格的议案》的核查意见 经核查，监事会认为： 1、本次授予的激励对象均符合《上市公司股权激励管理办法》等文件规定 的激励对象条件，不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为 激励对象的情形，激励对象中无独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。本次授予限制性股票的激励对 象主体资格合法、有效，满足获授限制性股票的条件。 2、本次董事会确定的预留授予日符合《上市公司股权激励管理办法》以及 本激励计划中有关授予日的相关规定，公司和本次授予的激励 ...