独立董事候选人声明与承诺 本人刘俊彦,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限公 司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何 影响本人担任北京康辰药业股份有限公司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监 事的通知》的规定(如适用); ( 五 ) 中 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-071 北京康辰药业股份有限公司 关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相 关内容的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 16 日召 开了第四届董事会第十四次会议，第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于第一期员工持股计划存续期延长的议案》《关于修订<第一期员工持股计划> 及其摘要的议案》等议案，现将相关情况公告如下： 一、公司第一期员工持股计划的基本情况 公司分别于 2020 年 10 月 12 日、10 月 28 日召开第三届董事会第十一次会议 和 2020 年第七次临时股东大会，审议通过了《关于修订<北京康辰药业股份公司 第一期员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于修订<北京康辰药业股份 有限公司第一期员工持股计划管理办法>的议案》等相关议案。具体内容详见公司 于 2020 年 10 月 13 日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 2020 年 12 月 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持 股计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年 十二月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持股计划相关 事项的法律意见书 5. 本所及本所律师同意公司在其为实行本次员工持股计划所制作的相关文 件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 6. 本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用，非经本所及本 所律师书面同意，不得用作任何其他目的。 7. 公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实 部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。 致：北京康辰药业股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）作为北京康辰药业股 份有限公司（以下简称"康辰药业"、"公司"）聘请的专项法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》 ...

天风证券股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 康辰药业股份有限公司（以下简称"康辰药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康辰药业部分募 投项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募 集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额 为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，广 东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位 情况进行 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-070 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为，公司本次对《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划》 及其摘要进行修订，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 相关规定。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相关内容的公告》、《北京康 辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要。 表决结果：2 票同意、0 票反对、0 票弃权。 关联监事王玲回避表决。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 16 日 11:00 在北京市 ...

经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募 集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额 为人民币 89,142.5937 万元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司首次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2018 年 8 月 20 日出具了 验资报告（广会验字[2018]G16002320621 号）。 二、募集资金投资项目的基本情况 截至 2024 年 9 月 30 日，公司募投项目使用募集资金情况如下： 单位：万元 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月16日召开第 四届董事会第十四次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司 部分募投项目延期的议案》。具体情况如下： 证券代码：60359 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-069 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 16 日 10:00 在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三会议室 以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长刘建华先生主持， 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事列席本次会议。本次会议的参与 表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相关内容的公告》、《北京 康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划 摘要(修订稿) 二〇二四年十二月 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 风险提示 （一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成 实施，存在不确定性； （三）本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情 况为准，存在不确定性； （四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 2 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 3 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》 系依据《中华人民共和国公 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划 （修订稿） 二〇二四年十二月 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）本员工持股计划最终对公司 A 股普通股股票的购买情况以实际执行情 况为准，存在不确定性； （四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 2 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 特别提示 1 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 风险提示 （一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成 实施，存在不确定性； 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订 稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导 ...

北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划管理办法（修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第一期员工 持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，特 制定本管理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 1、依法合规原则 公司实施员工持股计划，将严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 2、自愿参与原则 员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强 行分配等方式强制员工参加员工持股计划。 3、风险自担原则 员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第三条 员工持股计划的目的 完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，提高员工的凝聚力和公司 竞争力， ...