独立董事候选人声明与承诺 本人刘俊彦,已充分了解并同意由提名人北京康辰药业股份有限公 司董事会提名为北京康辰药业股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何 影响本人担任北京康辰药业股份有限公司独立董事独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、 部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、财务、 管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材 料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规 章的要求: (一) 《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二) 《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用): (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易 所自律监管规则及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公 职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监 事的通知》的规定(如适用); ( 五 ) 中 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 (如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定: 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京康辰药业股份有限公司董事会,现提名刘俊彦先生为 北京康辰药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人,并已充分 了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无 重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任北京康辰药业股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与北京康辰药 业股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、会计、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ( ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划 （修订稿） 二〇二四年十二月 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）本员工持股计划最终对公司 A 股普通股股票的购买情况以实际执行情 况为准，存在不确定性； （四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 2 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 特别提示 1 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划（修订稿） 风险提示 （一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成 实施，存在不确定性； 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订 稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-070 北京康辰药业股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 监事会认为，公司本次对《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划》 及其摘要进行修订，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规的 相关规定。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相关内容的公告》、《北京康 辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（修订稿）》及其摘要。 表决结果：2 票同意、0 票反对、0 票弃权。 关联监事王玲回避表决。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 16 日 11:00 在北京市 ...

天风证券股份有限公司 关于北京康辰药业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为北京 康辰药业股份有限公司（以下简称"康辰药业"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对康辰药业部分募 投项目延期的事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康辰药业股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2018]1084 号）核准，公司向社会公众首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 4,000 万股，发行价格为每股人民币 24.34 元，募 集资金总额为人民币 97,360.00 万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额 为人民币 89,142.5937 万元。上述募集资金已于 2018 年 8 月 20 日全部到账，广 东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位 情况进行 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-075 北京康辰药业股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 1 月 2 日 10 点 召开地点：北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三 会议室 股东大会召开日期：2025年1月2日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 1 月 2 日 至 2025 年 1 月 2 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-069 北京康辰药业股份有限公司 第四届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四次会 议通知于 2024 年 12 月 11 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 12 月 16 日 10:00 在北京市昌平区中关村生命科学园科学园路 7 号院 3 号楼公司第三会议室 以现场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议由公司董事长刘建华先生主持， 应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司监事列席本次会议。本次会议的参与 表决人数及召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 具体内容详见公司同日于指定信息披露媒体披露的《北京康辰药业股份有限 公司关于公司第一期员工持股计划存续期延长并修订相关内容的公告》、《北京 康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划管理办法（修订稿）》。 表决结果：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。 2 ...

证券代码：603590 证券简称：康辰药业 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划 摘要(修订稿) 二〇二四年十二月 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 风险提示 （一）本员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性； （二）本员工持股计划的出资具体金额、实施方案等属初步结果，能否完成 实施，存在不确定性； （三）本员工持股计划最终对公司A股普通股股票的购买情况以实际执行情 况为准，存在不确定性； （四）公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策， 注意投资风险。 2 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 3 北京康辰药业股份有限公司 第一期员工持股计划摘要（修订稿） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、《北京康辰药业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》 系依据《中华人民共和国公 ...

李洪仪先生在担任公司独立董事期间独立公正、勤勉尽责，为公司的规范运 作和健康发展发挥了积极作用，公司及董事会对李洪仪先生在任职期间所做出的 贡献表示衷心的感谢！ 二、提名独立董事候选人的情况 证券代码：603590 证券简称：康辰药业 公告编号：临 2024-074 北京康辰药业股份有限公司 关于独立董事辞职暨提名独立董事候选人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 独立董事辞职的情况 北京康辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董 事李洪仪先生的书面辞职报告，李洪仪先生因个人原因请求辞去公司第四届董事 会独立董事及董事会下设专门委员会的相关职务，辞职后不再在公司担任任何职 务。 鉴于李洪仪先生辞职后将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分 之一，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》及《公司章程》等相关规定，在公司股东大会选举出新任独立董事之前， 李洪仪先生仍将继续履行独立董事及相关董事会专门委员会委员职责。 刘俊彦先生，男，1966 年 12 ...

北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持 股计划相关事项的 法律意见书 二〇二四年 十二月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于北京康辰药业股份有限公司调整第一期员工持股计划相关 事项的法律意见书 5. 本所及本所律师同意公司在其为实行本次员工持股计划所制作的相关文 件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 6. 本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用，非经本所及本 所律师书面同意，不得用作任何其他目的。 7. 公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实 部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。 致：北京康辰药业股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称"本所"）作为北京康辰药业股 份有限公司（以下简称"康辰药业"、"公司"）聘请的专项法律顾问，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以 下简称"《指导意见》 ...