杭州纵横通信股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 会议资料 中国·杭州 二○二三年十一月 | | | | 会议议程 2 | | --- | | 会议须知 4 | | 关于《杭州纵横通信股份有限公司 议案一 2023 年股票期权激励计划（草案）》及 | | 其摘要的议案 6 | | 议案二 关于制订《杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核 | | 管理办法》的议案 7 | | 议案三 关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案 8 | 会议议程 一、会议时间 现场会议：2023 年 11 月 21 日（星期二）14：00 网络投票：2023 年 11 月 21 日（星期二）采用上海证券交易所网络投票系 统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东 大会召开当日的 9:15-15:00。 1.《关于<杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》 2.《关于制订<杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | | 杭州纵横通信股份有限公司监事会 关于公司 2023 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单的核查意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 范性文件以及《公司章程》《激励计划》的有关规定，对本次首次授予激励对象 名单进行审核，发表核查意见如下： 1、激励对象为在公司（含子公司）任职的中层管理人员及核心骨干人员，在 获授股票期权时均已与公司签署劳动合同，符合《公司法》《证券法》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格。 2、激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、激励对象不存在《管理办法》第八条所述不得成为激励对象的下列情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； 杭州纵横通信股份有限公司（以下简称"公司"）于 2 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 公告编号：2023-058 | | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | 董监高持股的基本情况 本次减持计划实施前，杭州纵横通信股份有限公司（以下简称"公司"或 "纵横通信"）董事吴海涛先生持有公司股份 6,964,725 股，占公司总股本的 3.42%；董事会秘书、财务负责人朱劲龙先生持有公司股份 377,000 股，占公司 总股本的 0.18%；监事魏世超先生持有公司股份 127,989 股，占公司总股本的 0.06%。股份来源均为公司首次公开发行前取得的股份及上市后以资本公积金转 增股本方式取得的股份。 公司于 2023 年 4 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《杭州纵横通信股份有限公司董监高集中竞价减持股份计划公告》（公告编号： 2023-017），吴海涛先生计划在该公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集 中竞价方式减持其持有的公司股份不超过 1,741,100 股（占公司总股本的 0.85%）。 减持价格将按照减持实施时的市场价格确定。朱劲龙先生计划在该公 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 | 公告编号：2023-059 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | | 1 二、集中竞价减持计划的实施结果 杭州纵横通信股份有限公司股东 集中竞价减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司前期在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭州纵横通信 股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-006），股东濮 澍计划在上述公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内以集中竞价方式减持其 持有的公司股份不超过 4,076,985 股（占公司总股本的 2%）。 公司近期收到濮澍发来的关于股份减持结果的通知，濮澍减持期间通过集 中竞价方式累计减持公司股份 522,249 股，占公司总股本的 0.26%，本次减持计 划已实施完毕。现将具体事项公告如下： 股东名称 股东身份 持股数量 （股） 持股比 例 当前持股股份来源 濮澍 5%以下股东 5,51 ...

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的 法律意见 电话：0571-86508080 传真：0571-87357755 邮编：310016 浙江省杭州市新业路 200 号华峰国际大厦 10 楼 1 | 释义 | 3 | | --- | --- | | 正文 | 6 | | 一、 | 纵横通信实施本激励计划的主体资格 6 | | 二、 | 本次激励计划内容的合法合规性 8 | | 三、 | 本激励计划应当履行的法定程序 22 | | 四、 | 本激励计划对象的确定 24 | | 五、 | 本激励计划的信息披露 25 | | 六、 | 本激励计划是否存在公司为激励对象提供财务资助的情形 25 | | 七、 | 本激励计划对公司和全体股东利益的影响 26 | | 八、 | 本激励计划涉及的关联董事的回避表决情况 26 | | 九、 | 结论意见 26 | 北京德恒（杭州）律师事务所 关于杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）的法律意见 释义 除非另有定义，在本法律意见中，下列术语或词语具有如下含义： | 序号 | 简称 | | 全称 ...

杭州纵横通信股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 | 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 公告编号：2023-057 | | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 21 日 重要内容提示： 一、召开会议的基本情况 召开的日期时间：2023 年 11 月 21 日 14 点 00 分 召开地点：杭州市滨江区协同路 190 号纵横通信 A 座 3 楼会议室 股东大会召开日期：2023年11月21日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一)股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 公告编号：2023-056 | | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | 杭州纵横通信股份有限公司 关于独立董事公开征集投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，杭州纵横通 信股份有限公司（以下简称"公司"或"纵横通信"）独立董事杜烈康先生受其 他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年11月21日召开的2023年第三次 临时股东大会审议的公司2023年股票期权激励计划（以下简称"本激励计划"或 "本次激励计划"）相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、 征集人的基本情况、征集内容及征集主张 （一）征集人基本情况及持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事杜烈康先生。 杜烈康，1973年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，1998 年3月至2007年11月，历任浙 ...

2、本次激励计划（草案）关于激励对象范围的规定符合相关法律、法规和 规范性文件有关主体资格的规定；所确定的激励对象均符合《公司法》《证券法》 《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》有关任职资格的规 定，不存在《管理办法》规定的禁止获授股权激励的情形，激励对象主体资格合 法、有效。 关于公司 2023 年股票期权激励计划相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等法律、法规和规范性文件及《杭州纵横通信股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，杭州纵横通信股份有限公司（以下简称"公 司"）监事会对公司 2023 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）相 关事项进行了核查，发表意见如下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股 权激励计划的情形，公司具备实施本次激励计划的主体资格。 公司简称：纵横通信 证券代码：603602 杭州纵横通信股份有限公司监事会 3、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 公告编号：2023-055 | | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | 杭州纵横通信股份有限公司 2023 年股票期权激励计划草案摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本激励计划拟授予激励对象的股票期权数量为 365 万份，约占公司截至 2023 年 9 月 30 日可转债转股后公司股本总额 20,384.9297 万股的 1.79%。其中， 首次授予股票期权 295 万份，约占公司截至 2023 年 9 月 30 日可转债转股后公司 股本总额 20,384.9297 万股的 1.45%，占本激励计划拟授予股票期权总数的 80.82%；预留授予股票期权 70 万份，约占公司截至 2023 年 9 月 30 日可转债转 股后公司股本总额 20,384.9297 万股的 0.34%，占本激励计划拟授予股票期权总 数的 19.18%。本计划下授予的每份股票期权拥有在满足生效条件和生效安排的 情况下，在可 ...

| 证券代码：603602 | 证券简称：纵横通信 | 公告编号：2023-054 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113573 | 转债简称：纵横转债 | | 杭州纵横通信股份有限公司 第六届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、监事会会议召开情况 公司全体监事出席了本次会议。 本次监事会全部议案均获通过，无反对、弃权票。 杭州纵横通信股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十五次会 议通知已于 2023 年 10 月 27 日以邮件及通讯方式发出，会议于 2023 年 11 月 3 日下午在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由公司监事会主席杨忠琦先 生召集并主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，其中 1 名监事采取通讯 方式参会并表决。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 有关规定。 具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及公司 指定信息披露媒体上的《杭州纵横通信股 ...