苏州科达科技股份有限公司 2023 年 10 月投资者互动记录 一、 主要活动形式 ☑特定对象调研（详见附表） ☐机构策略会 ☐路演活动 ☐电子邮件 ☐电话沟通 ☑电话会议 ☑投资者留言板 二、 投资者关心的主要问题 1、公司目前研发投入的方向和具体产出了哪些成果？ 答：近几年来公司研发投入主要围绕基础技术研发（含前瞻性技术预研）、 产品研发和解决方案研发三个方面展开，设立了负责人工智能、大数据和云存 储等前瞻性技术研究，音视频编解码、"一基座三中台"和云原生架构等底层 技术研发的基础研发部门和以产品及解决方案开发为主的视频会议产品线、视 频监控产品线、行业事业部等机构，每年都能推出众多具有创新性和领先水平 的技术、产品和解决方案。 在音频处理技术领域，公司 2022 年通过融合信号处理和多种神经网络， 采用 AI 降噪技术，可对环境噪声源和环境反射声进行自适应，并自动跟踪目标 声源，有效抵消非线性失真和大范围延迟抖动的高鲁棒性回声等。在人工智能 技术领域，公司深入研发基于深度学习的 AI 技术，紧跟人工智能技术前沿趋势， 于 2023 年 7 月正式推出了 KD-GPT 大模型，包括多模态大模型、AIGC ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥327,271,751.09, a decrease of 20.21% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was -¥140,667,522.30, with a year-to-date net profit of -¥323,837,834.82, indicating significant losses[5]. - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.2733, reflecting ongoing financial challenges[6]. - The company reported a weighted average return on equity of -24.28% for Q3 2023, indicating a decline in profitability[6]. - The company's total revenue for the first three quarters of 2023 was 1,133,699,733.33 RMB, a decrease of approximately 3.2% compared to 1,171,545,659.19 RMB in the same period of 2022[22]. - The company reported a net profit of 309,268,151.47 RMB for the first three quarters of 2023, a significant decrease from 633,105,986.29 RMB in the same period of 2022, reflecting a decline of approximately 51.2%[21]. - The net profit for Q3 2023 was -326,020,524.25 RMB, compared to -433,486,390.00 RMB in Q3 2022, showing an improvement of approximately 25%[23]. - Operating profit for Q3 2023 was -325,150,850.23 RMB, an improvement from -433,667,709.18 RMB in the same period last year[23]. - Total comprehensive income for Q3 2023 was -325,813,169.77 RMB, compared to -434,697,885.29 RMB in Q3 2022, reflecting a year-over-year improvement[24]. - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -0.6439 RMB, compared to -0.8745 RMB in Q3 2022[24]. Cash Flow and Assets - The cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥37,228,520.04, showing an improvement compared to a negative cash flow of -¥76,419,950.28 year-to-date[6]. - Cash flow from operating activities for the first nine months of 2023 was -76,419,950.28 RMB, compared to -408,919,284.26 RMB in the same period of 2022, indicating a significant reduction in cash outflow[27]. - Cash and cash equivalents as of September 30, 2023, were 460,286,379.11 RMB, down from 619,492,179.57 RMB at the end of 2022, a decline of about 25.7%[18]. - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were 460,286,379.11 RMB, up from 328,433,153.58 RMB at the end of Q3 2022[28]. - The company reported a decrease in cash inflow from operating activities, totaling 1,650,002,232.89 RMB in Q3 2023, down from 1,743,058,603.94 RMB in Q3 2022[27]. - Investment activities generated a net cash outflow of -44,147,305.23 RMB in Q3 2023, compared to -153,777,530.09 RMB in Q3 2022, indicating improved cash management[28]. - Financing activities resulted in a net cash outflow of -41,798,746.98 RMB in Q3 2023, a significant decrease from a net inflow of 362,945,969.15 RMB in Q3 2022[28]. - The company recorded a foreign exchange impact on cash and cash equivalents of 3,160,202.03 RMB in Q3 2023, compared to 1,013,621.15 RMB in Q3 2022[28]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥2,906,593,656.22, down 12.52% from the end of the previous year[6]. - As of September 30, 2023, total assets amounted to 2,906,593,656.22 RMB, a decrease from 3,322,655,375.27 RMB at the end of 2022, representing a decline of approximately 12.5%[21]. - The company's total equity as of September 30, 2023, was 1,019,838,668.95 RMB, down from 1,319,034,930.04 RMB at the end of 2022, representing a decline of about 22.7%[21]. - Total liabilities as of September 30, 2023, were 1,886,754,987.28 RMB, down from 2,003,620,445.23 RMB at the end of 2022, indicating a reduction of about 5.9%[20]. Shareholder Information - The total number of common stock shareholders at the end of the reporting period is 32,911[11]. - The largest shareholder, Chen Donggen, holds 129,811,628 shares, representing 25.81% of the total shares[11]. Corporate Actions - The company issued 5.16 million convertible bonds with a total amount of RMB 516 million, with a maturity of 6 years[13]. - As of September 30, 2023, only 2,233 shares have been converted from the convertible bonds, accounting for 0.00045% of the total common shares[13]. - The company has terminated the "Marketing Network Construction Project" and will permanently supplement the remaining funds into working capital[13]. - The company granted 16.7255 million shares of restricted stock and stock options to 936 incentive objects, with a grant price of RMB 3.85 per share[15]. - The company has established a new subsidiary, Suzhou Keda Tong Technology Co., Ltd., with a registered capital of RMB 20 million, holding a 36% equity stake[15]. - The company established Harbin Keda Video Intelligent Manufacturing Co., Ltd. with a registered capital of 10 million RMB, holding 100% equity and voting rights[16]. - The company plans to extend the implementation of remaining fundraising projects to December 2024[13]. - The stock option exercise price is set at RMB 7.70 per share[15]. - The company has not proposed to lower the conversion price of the convertible bonds in the upcoming month[13]. Audit and Reliability - The report indicates that the financial data has not been audited, which may affect the reliability of the figures presented[4]. Cost Management - Operating costs for the first three quarters of 2023 were 1,471,424,349.75 RMB, down from 1,668,844,109.37 RMB in 2022, reflecting a decrease of about 11.8%[22]. - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were 480,000,076.27 RMB, compared to 568,353,376.41 RMB in the same period of 2022, showing a reduction of approximately 15.5%[22]. - The company has implemented measures to strengthen accounts receivable management, leading to improved cash flow from operations[9].

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 15 日(星期三) 下午 13:00-14:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 08 日(星期三) 至 11 月 14 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通 过公司邮箱：ir@kedacom.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日发布公司 2023 年第三季度报告， ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-087 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 关于对上海证券交易所监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到上海证券交易 所下发的《关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年半年度报告的信息披露监管 工作函》（上证公函[2023]1104 号，以下简称《工作函》），公司对有关问题进行 了认真分析与核查，现就监管工作函中提及的相关问题回复如下： 问题 1.半年报披露，公司 2023 年上半年实现营业收入 8.06 亿元，同比增 长 5.91%，实现归母净利润-1.83 亿元，同比续亏。公司主营音视频产品和综合 应用服务，2018 年至 2022 年归母净利润分别为 3.22 亿元、0.91 亿元、0.85 亿 元、0.63 亿元、-5.83 亿元，自 2019 年起持续下滑至大额亏损 ...

| 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 14 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 150,416,815 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 29.9097 | 注：参与本次股东大会现场会议的股东及股东授权代表共计 5 人，代表股份总数 149,806,106 股，占公司总股本的 29.79%。其中，参与现场表决的股东共计 5 名，持有表决权的股份总数 149,806,106 股，占公司股本总数的 29.79%，计入 上述表格数据。 (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章 ...

上海东方华银律师事务所 关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年第一次"科达转债"债券持有人会议 之 上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 法律意见书 致：苏州科达科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州科达科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第一次"科达转债"债券 持有人会议（以下简称"本次债券持有人会议"）的有关事宜，根据《中华 ...

上海东方华银律师事务所 CAPITALLAW&PARTNERS | 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 | Building34, Hongqiao State Guest House,1591 | | --- | --- | | | Hongqiao Rd.，Shanghai， | | 邮编：200336 | P.C.: 200336 | | 电话：+86 21 68769686 | Tel ：+86 21 68769686 | | 传真：+86 21 58304009 | Fax：+86 21 58304009 | | 网址：http://www.capitallaw.cn | Web：http://www.capitallaw.cn | 上海东方华银律师事务所 关于苏州科达科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 之 法律意见书 致：苏州科达科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受苏州科达科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第四次临时股东大会的有 关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司股东 ...

苏州科达科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第一次"科达转债" 债券持有人会议于2023年10月13日以现场会议结合通讯方式召开，出席本次债券 持有人会议的债券持有人及代理人共7人，代表有表决权的可转换公司债券数量 为174,940张，代表本次债券本金总额共计17,494,000元，占本次债券未偿还本 金总额的3.4%。 | 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-086 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 2023 第一次"科达转债"债券持有人会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ● 根据《苏州科达科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》 （以下简称"《募集说明书》"）及公司《可转换公司债券持有人会议规则》（以 下简称"《债券持有人会议规则》"）的规定，债券持有人会议决议须经出席会 议并有表决权的未偿还债券面值总额二分之一以上的债券持有人（ ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：603660 | 证券简称：苏州科达 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113569 | 转债简称：科达转债 | | 苏州科达科技股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2019]1858号"文核准，苏州科达科 技股份有限公司（以下简称"公司"）于2020年3月9日公开发行了516万张可转换 公司债券，每张面值人民币100元，发行总额51,600.00万元，存续期限为自发行 之日起6年（以下简称"本次发行"），票面利率为第一年为0.4%、第二年为0.8%、 第三年为1%、第四年为1.5%、第五年为2%、第六年为3%。 经上海证券交易所自律监管决定书[2020]87号文同意，公司公开发行的 51,600.00万元可转换公司债券于2020年4月8日起在上海证券交易所上市交易 （债券简称："科达转债"，债券代码：113569）。 根据有关 ...

苏州科达科技股份有限公司 2023 年第四次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十月 1 会议须知 一、会议时间、地点及投票方式 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 二、会议主持人：公司董事长 陈冬根先生 三、会议议程 2 1、现场会议时间：2023 年 10 月 13 日 下午 14:00 2、现场会议地点：苏州市高新区金山路 131 号 公司会议室 3、网络投票的系统、起止日期和投票时间 1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 2）网络投票起止时间：自 2023 年 10 月 13 日至 2023 年 10 月 13 日 1、主持人宣布 2023 年第四次临时股东大会开始； 2、听取大会有关议案并审议： 1) 《关于部分募集资金投资项目终止并将剩余募集资金永久补充流动资金 的议案》 3、选举大会计票人、监票人； 4、与会股东表决； 5、统计现场会议表决结果； 6、合并现场会议表决结果和网络投 ...