无锡阿科力科技股份有限公司 内部控制制度 无锡阿科力科技股份有限公司 内部控制制度 二零二五年五月 无锡阿科力科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 内部控制是公司为了保证公司战略目标的实现，而对公司战略制定 和经营活动中存在的风险予以管理的相关制度安排。它是由公司董事会、管理层 及全体员工共同参与的一项活动。 第三条 公司董事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负 责，董事会及其全体成员应保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及附属公司层面； （三）公司各业务环节层面。 第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： （一）目标设定，指 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 二零二五年五月 | | | 无锡阿科力科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 公司应当在首次公开发行的股票上市后 3 个月内或者原任董事会秘 书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第四条 董事会秘书应当具有大专以上学历，从事经济、金融、管理、股权 事务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 公司董事会秘书应当具备以下条件： （三）具备履行职责所必需的工作经验； 无锡阿科力科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《无锡阿科力科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，特制定本公司董事会秘书工作制 度。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公 司法》、《公司章程》及证券交易所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责， 对董事会负责。 第二章 董事会秘书的选任 （四）取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证。 第六 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，切实保护股东及相关者的利益，促进公司的规范运作，参照中 国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控 制人等单位或者个人的影响。 第五条 独立董事原则上最多在 3 家境内上市公 ...

第三条 本制度所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事；经理人员 是指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书及由经理提请董事会认定的其他高 级管理人员。 第二章 人员组成 无锡阿科力科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下 简称经理人员）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号-规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《无锡阿科力科 技股份有限公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责。 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事组成，独立董事应过半数。 （一）负责制定董事、经理人员考核标准，并进行考核； （二）负责制定、审查董事、经理人员的薪酬政策与方案； （三）对公司薪酬制度及决议的执行情况进行监督； 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 累积投票制实施细则 二零二五年五月 1 无锡阿科力科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司董事的选举，保证股东充分行 使权利，根据《上市公司章程指引》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司章程的有 关规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所指累积投票制，是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董 事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董 事的简历和基本情况。 第三条 候选人选应当向公司提交个人的详细资料，包括但不限于： （一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况； （二）与公司或公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系； （三）披露持有公司股份数量； （四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 第四条 提名人应向股东会召集人提供董事候选人详细资料，如股东会召集人认为 资料不足时，应要求提名人补足，但不能以此否定提名人的提名。如召集人发现董事候 选人不符合法定或公司章程规定的条件时，应书面告知提名人及相关理由。董事候选人 在股东会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺提供的候选人资 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 对外投资管理办法 无锡阿科力科技股份有限公司 对外投资管理办法 二零二五年五月 1 无锡阿科力科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资行 为，保证投资决策科学化，有效控制投资风险，使投资收益最大化，维护公司及 其全体股东的权益，根据《中华人民共和国公司法》、《无锡阿科力科技股份有限 公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二章 投资原则 第二条 符合国家法律法规及公司章程的规定。 第三条 维护公司全体股东的利益。 第四条 在保证投资安全性的前提下，使投资收益最大化，并兼顾投资的流 动性。 第五条 公司可以根据实际以及投资的类型和特点分别制定相关细则。 第三章 投资的一般规定 第六条 本办法所称投资是指下列行为： 1．收购、出售实物资产或无形资产等。 2．非本公司的有价证券投资。有价证券投资是指买卖股票、国债、企业债 券、可转换债券等。 3．股权投资。股权投资是指买卖股权的投资活动。主要是指以控股、参股 等形式向其它企业进行投资，并依法参与管理和经济。 4．法律法规规定的其它投资方式。 第七条 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 二零二五年五月 无锡阿科力科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 总 则 第一条 为了进一步加强无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的联系，确保公司信息披露的及时、准确、完整、充分，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证劵法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管 理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管 理》等法律法规及《无锡阿科力科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），特制定《公司重大信息内部报告制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生本制度第 三章所规定的可能对本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形 或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息 报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、总经理、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 第四条 本制度适用于公司及直接或间 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 二零二五年五月 删除[WJ_]: 无锡阿科力科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履 行职责、义务或者由于其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围于公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子/ 分公司的负责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 本制度遵循实事求是、客观公正、有错必究、过错与责任相适应； 责任与权利对等原则。 第五条 公司董事会办公室在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任 有关的资料，按制度规定提出相关处理方案，上报公司董 ...

无锡阿科力科技股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 无锡阿科力科技股份有限公司 董事和高级管理人员 持有及买卖本公司股票管理制度 二零二五年五月 第一章 总则 第一条 为加强无锡阿科力科技股份有限公司（以下简称"公司"）对董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》以及《上市 公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 8 号——股份变动管理》等法律、法规的规定，特制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。公司董事、高级管理人员委托他人代行上述行为，视作本人所为。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定， 不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证券账户 名下的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 董 ...

第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理。纳入公 司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股东及关联方与纳入合并会 计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制度执行。 本制度所称"关联方"，是指根据财政部发布的《企业会计准则》第 36 号《关 联方披露》所界定的关联方。一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影 响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。 无锡阿科力科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理 办法 二零二五年五月 删除[WJ_]: 无锡阿科力科技股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东或关联方占用无锡阿科力科技股份有限公司 （以下简称"公司"）及其控股子公司资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资 金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"公司法"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"上市规则"）、《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》以及《无锡阿科力科技股份有限公司章程》 ...