海程邦达供应链管理股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《海程邦达供应 链管理股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 本工作细则适用于公司高级管理人员，即公司总经理、副总经理、 财务总监及其他由董事会聘任的人员。 第三条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理任职资格与任免 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，董事会秘书一名，财务总监 一名。 第五条 总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会 负责；副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任或者解聘，对总经理负责。 第六条 存在《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》中所列不得担任上市公司董事、高级管理人员情形之一的，相关人 员不得担任公司总经理、副总经理及其他高级管理人员。 第七条 总经理和其他高级管理人员可以在任职期届满前提出辞职，辞职应 当向董事会提交书面辞职报告。 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《海程邦达供应链管理 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 第四条 公司根据需要设独立董事 2 名，其中至少包括一名会计专业人士。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 独立董事的任职 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的 真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《公司章程》、《公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度是指由于年报信息披露有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露出现差错，对公司 造成重大经济损失或不良社会影响的追究与处理制度。 （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 1 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、公司实际控制 人、各部门负责人、分公司和子 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司与投资者关系 工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》， 制定本制度。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则: 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 （三）形成服务投资者、尊重 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间发生的关联交易行为，维护公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其 他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 海程邦达供应链管理股份有限公司 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 海程邦达供应链管理股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号--股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《海程邦达供应 链管理股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份，前述人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

融资与对外担保管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下称"公司"）融资 和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安全和 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国民法典》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引 第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规和规范 性文件及《海程邦达供应链管理股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 相关规定及公司相关制度，制定本办法。 第二条 本办法适用于本公司及本公司的全资、控股子公司。 第三条 本办法所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，其中综合授信主要包括：短期流动资金贷款、中长期流动资金贷款、固 定资产贷款、回购贷款、并购贷款、委托贷款、贸易融资、票据贴现等形式。 海程邦达供应链管理股份有限公司 公司直接融资行为不适用本办法。 第四条 本办法所称对外担保，是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控股子公司的担 保。 公司为自身债务提供担保不适用本办 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 募集资金使用管理制度 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 海程邦达供应链管理股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第四条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该分子公司或者控制的其他企业遵守本募集资金使用管理制 度。 第五条 募集资金投资境外项目的，应当符合本制度规定。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户" ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护 股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。选聘其 他专项审计业务的会计师事务所，可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会、 股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度 ...