海程邦达供应链管理股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝 控股股东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等相关法律、法规、 规范性文件以及公司章程的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 1 经营性资金占用是指公司控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销售 等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指合并范围内各公司为控股股东、实际控制人及其关联 方垫付工资、福利、保险、广告费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及其 关联方偿还债务而支付的资金，有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际 控制人及其关联方资金，为控股股东、实际控制人及其关联方承担担保责任而形 成的债权，其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行职责，提高公司董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程等有关规定， 制定本规则。 第二章 董事会的组成、职权及董事任职资格 第二条 公司依法设立董事会，董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名 （至少包括一名会计专业人士），职工代表董事 1 名。董事会设董事长 1 人、副 董事长 1 人，董事长及副董事长均由董事会以全体董事过半数选举产生。 董事会成员中非由职工代表担任的董事由股东会选举产生，职工代表董事由 公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司以货币资金、股权、实物资产和 无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投资活动，包括设立全资、控股、参 股公司，对已投资公司追加投资，兼并或进行股权/资产收购、股权转让、证券 投资、风险投资、委托理财以及国家法律法规允许的其他形式进行的投资行为。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； 对外投资管理办法 （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； 第一章 总 则 （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； 第一条 为了加强海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"） 对外投资的管理，规范公司对外投资行为，对公司在组织资源、资产、投资等经 营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高 资金运作效率，维护公司及股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《海程邦达供应链 管理股份有限公司章程》(以下简称"公司章程")的有关 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司管理效率和科学管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文件以及《海程邦达供应 链管理股份有限公司章程》（以下称"公司章程"）的规定，制定本细则。 第二条 本工作细则适用于公司高级管理人员，即公司总经理、副总经理、 财务总监及其他由董事会聘任的人员。 第三条 高级管理人员履行职权除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法 律、法规、规范性文件和公司章程的规定。 第二章 总经理任职资格与任免 第四条 公司设总经理一名，副总经理若干名，董事会秘书一名，财务总监 一名。 第五条 总经理、董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘，对董事会 负责；副总经理、财务总监由总经理提名，董事会聘任或者解聘，对总经理负责。 第六条 存在《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》中所列不得担任上市公司董事、高级管理人员情形之一的，相关人 员不得担任公司总经理、副总经理及其他高级管理人员。 第七条 总经理和其他高级管理人员可以在任职期届满前提出辞职，辞职应 当向董事会提交书面辞职报告。 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《海程邦达供应链管理 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，在董事 会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 第四条 公司根据需要设独立董事 2 名，其中至少包括一名会计专业人士。 第五条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第二章 独立董事的任职 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股东 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的应当召开临 时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为进一步提高海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的 真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律 法规、部门规章、规范性文件、业务规则和《公司章程》、《公司信息披露事务 管理制度》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度是指由于年报信息披露有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露出现差错，对公司 造成重大经济损失或不良社会影响的追究与处理制度。 （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 以及中国证监会和上海证券交易所发布的有关年报信息披露指引、准则、通知等， 1 使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、控股股东、公司实际控制 人、各部门负责人、分公司和子 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 海程邦达供应链管理股份有限公司 董事和高级管理人员持股变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号 ——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 8 号--股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《海程邦达供应 链管理股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份，前述人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在 ...

海程邦达供应链管理股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，加深投资者对公 司的了解和认同，建立与投资者之间长期、稳定的良性关系，促进公司诚信自律、 规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于进一 步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》《上市公司与投资者关系 工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》， 制定本制度。 （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进一步了解 和熟悉。 （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持。 （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则: 第二条 投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间 的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体 利益最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 （三）形成服务投资者、尊重 ...

关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范海程邦达供应链管理股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间发生的关联交易行为，维护公司和股东的利益，特别是中小投资者的 合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》等法律法规、部门规章、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐瞒关联关系或者采取其 他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 海程邦达供应链管理股份有限公司 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司、控股子 ...