江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理 江苏龙蟠科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第二条 本制度所称公司董监高所持公司股份，包括： （一）登记在其名下的本公司的所有股份及其衍生产品(包括可转换债券、股 权激励计划所发行的股票期权及股票增值权)等； （二）公司董监高从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司 股份; （三）公司股票上市地证券监管规则规定的其他股份。 按照香港《证券及期货条例》，除了直接持有的权益和淡仓以外，董事、监事和最 高行政人员也被视为对下述人士所持有的权益或淡仓拥有权益： （一）其配偶及未满十八岁的子女； 1 第一章 总 则 第一条 为加强对江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、监事和高级管理人员（以下简称"董监高"）所持本公司股份及其变 动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》《上海证券交易所股 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏龙蟠科技股份有限公司董事会，现提名康锦里为江苏龙蟠科股份 有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职 称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已 同意出任江苏龙蟠科股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与江苏龙蟠科 股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人暂未参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训证明材料，承 诺将参加上海证券交易所最近一期独立董事相关培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 保密及档案工作管理办法 1 第一条 为维护江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）在中华 人民共和国（以下简称"中国"）境外发行上市活动中的信息安全， 规范本公司及各证券服务机构在境外发行上市活动中的档案管理， 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国档案法》《中华人 民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国保守国家秘密法实施 条例》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》和《关于加 强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》 等有关法律、行政法规、规章和规范性文件的有关规定以及本公司 现行有效的公司章程（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实 际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行上市活动"，是指本公司在中国大陆地区以 外的国家和地区发行证券及上市。本制度适用于本公司境外发行上 市活动的全过程，包括申请及备案阶段、审核阶段及上市阶段等。 第三条 本制度适用于本公司及子公司、分公司（以下合称或单称"公司"） 以及公司为境外发行上市活动所聘请的各证券服务机构（包括但不 限于证券公司、律师事务所、会计师事务所、评估公司、内控顾问、 行业顾问等，以 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-154 江苏龙蟠科技股份有限公司关于 修订及制定发行境外上市股份后适用的公司治理制度的公告 | 12 | 《江苏龙蟠科技股份有限公司董事、监事和高级管理人员持有和买卖 新增 否 | | --- | --- | | | 本公司股票管理制度》 | 上述制度全文详见公司于 2023 年 9 月 23 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的相关内容，部分修订事项尚需提交公司股东大会审 议。 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 2023年9月23日 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开第 四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于修订发 行境外上市股份后适用的公司治理制度的议案》和《关于制定发行境外上市股份 相关的公司治理制度的议案》，具体修订情况如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东 | | --- ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证 监发行字[2007]500 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——公告格式》（上证函〔2021〕1632 号）的规定，江苏龙蟠科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）将截至 2023 年 6 月 30 日止的前 次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金基本情况 关于前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-150 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、公开发行可转换公司债券募集资金 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发 行面值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税） 人民币 5,000,000.00 元后，公司收到 ...

关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，我们作为江苏龙蟠 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第四届董 事会第十二次会议的相关资料。现就会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市及 转为境外募集股份有限公司的独立意见 江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事 公司发行境外上市股份并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港 联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），有利于深入推进公司国际 化战略，满足公司的业务发展需求，并进一步提高公司的经营管理水平，增强公 司竞争力。因此，我们同意公司发行境外上市股份并在香港联交所主板上市及转 为境外募集股份有限公司，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市方 案的独立意见 公司本次发行境外上市股份并在香港联交所主板上市的具体方案符合有关 法律、法规及规范性文件的有关规定；本次发行上市的具体方案合理 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼接待中心 邮编：200041 Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2023年第七次临时股东大会的法律意见书 致：江苏龙蟠科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第七次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程 序、出席会议人员资 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-153 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于修订发行境外上市股份后适用的《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开 了第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订发行境外上市股份后适用的 <公司章程>的议案》，具体情况如下： 一、修改《公司章程》的原因 鉴于公司拟发行境外上市股份（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司主 板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），为满足公司本次发行上市后的公司治 理及规范运作要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司章程指引》和其他有 关规定，结合公司的实际情况，对现行《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）进行修订。 二、修订《公司章程》具体情况 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设立审计委员会 （以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是协助董事会 独立地审查公司财务状况、内部监控及风险管理制度的执行情况及效果，出具 审计报告和内部管理建议书，以及与内部审计师和外部审计师的独立沟通、监 督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名董事组成，其成员必须全部为非执行董事，其 中独立非执行董事不少于两名，并有一名独立非 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 第三条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年的； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年的； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿的； 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上 海证券交易所 ...