证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-184 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 具体内容请详见公司于 2023 年 12 月 30 日在上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的《江苏龙蟠科技股份有限公司关于修订 <公司章程>及部分治理制度的公告》（公告编号：2023-185）《江苏龙蟠科技股份 1 有限公司章程（2023 年 12 月修订）》。 监事会意见：公司基于《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》等相关规定，结合公司实际情况对《公司章程》中利润分 配政策部分条款进行相应修订，细化分红政策，增强利润分配决策的透明度和可 操作性，便于股东对公司经营和分配进行监督，符合中国证券监督管理委员会和 上海证券交易所有关利润分配的相关规定，且履行了相应决策程序，不存在损害 公司及股东利益的情形，监事会同意对《公司章程》进行修订。 表决结果：赞成 3 票；反对 0 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （H 股发行并上市后适用） （草案） 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立非执行董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》、《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公 司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与 方案，并就相关事项向董事会提出建议。本委员会对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、 ...

（H 股发行并上市后适用） 江苏龙蟠科技股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下称"《上市规则》"）、《上 市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司 证券上市公司规则》(以下称"《香港上市规则》")等法律、法规、规范性文件的 规定和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指：公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）方式向社会公开募集用于特定用途的资金以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金应按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划和股东大 会、董事会决议及 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二零二三年十二月 第六条 本薪酬与考核委员会设召集人一名，负责主持委员会工作；召集人 由委员会委员过半数选举产生。 第七条 本委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则其自动失去委员任职资格，董事会应根 据相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》和本细则相关增补新的委员。 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司") 董事(不包括独立董事，下同)及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》的有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董事、高级 管理人员的考核标准并 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司 治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设 立审计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名董事组成，本委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事且必须全部为非执行董事，其中独立非执行董事应当过半数 即不少于两名，并有一名独立非执行董事是 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东大会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司股东 大会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、 法规、规范性文件之规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规则 的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会的正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 二零二三年十二月 董事会审计委员会工作细则 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公 司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《上市公司独立董事管理办法》、《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设立审 计委员会（以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是负 责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会议事规则 江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 1 董事会议事规则 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； 第一章 总 则 (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的； 第一条 为进一步明确江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程序，充分发挥董事会的经营决策作 用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《江苏龙蟠 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 (三)担任破产清 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 章 程 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年 12 月 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | 股东 | 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | | 第三节 | 股东大会的召集 | 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 10 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 11 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 14 | | 第五章 | 董事会 | 18 | | 第一节 | 董事 | 18 | | 第二节 | 董事会 | 21 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 28 | | 第一节 | 监事 | 28 | | 第二节 | 监事会 | 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第一节 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 二〇二三年十二月 江苏龙蟠科技股份有限公司 独立董事议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下称"公司"）的法 人治理结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监督机制，保护中小股东的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以 下简称"《治理准则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事 管理办法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作指引》"）等有关法律、法规、规范性文件及《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定制订本规则。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受 聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政 ...