证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-156 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目后重新签订 募集资金四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会 《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监 许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面值总额 400,000,000 元可转换公 司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币 5,000,000.00 元后，公司收 到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。 截至 2020 年 4 月 29 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中天 运会计师事务所（特殊普通合伙）以"中天运[2020]验字第 90023 号"验资报告 审验确认。上述到位资金再扣除律师、会计师、资信评级、信息披露及发行手续 费等其他发行费用合计 2,439,000.00 元（含税）后，实际募集资 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 第三条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年的； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年的； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿的； 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上 海证券交易所 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 股东大会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为，保 证股东大会依法行使职权，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《上市公司股东 大会规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）、 《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、 法规、规范性文件之规定制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、公司章程和本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时召集、组织股东大会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东大会的正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 求 | | --- | 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | | 差异的说明 7 | | | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 7 | | | （四）本次股票期权的授予情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | 一、释义 （一）上市公司、公司、龙蟠科技：指江苏龙蟠科技股份有限公司 （二）股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）》。 （三）股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 购买本公司一定数量股票的权 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-146 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开了 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于<江苏 龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》并 于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）及指 定媒体上披露了《江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 （"期权激励计划（草案）"）等相关公告及文件。 3、公司对内幕信息知情人进行了自查，向中国证券登记结算有限责任公司 就激励对象在《激励计划（草案）》公告之日前六个月（2023 年 2 月 27 日至 2023 年 8 月 30 日）买卖本公司股票的情况进行了查询，并 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-152 江苏龙蟠科技股份有限公司 二、拟聘会计师事务所的基本信息 1、基本信息 大华马施云会计师事务所有限公司是大华国际(香港)的成员所之一。大华马 施云会计师事务所有限公司的注册地址为香港九龙尖沙咀广东道 30 号新港中心 1 座 801-806 室。其经营范围包括审计、保证、会计、业务外判、税务及其他咨 询服务。 2、人员信息 大华马施云会计师事务所有限公司的董事总经理为邓海莲女士。截至 2022 年度，大华国际于全球超过 110 个国家，成员所达 220 间以上，拥有 34,000 名 员工。 关于聘请 H 股发行及上市的申报会计师的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 9 月 22 日，江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开 了第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十次会议，分别审议通过了《关 于聘请大华马施云会计师事务所有限公司为公司发行境外上市股份并于香港联 合交易所有限公司主板上市的申报会计师的议案》， ...

公司已向上海证券交易所提交了独立董事候选人的备案材料，上述增选独立 董事的议案需经上海证券交易所对独立董事候选人备案无异议后方可提交股东 大会审议。 特此公告。 江苏龙蟠科技股份有限公司董事会 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-151 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于增选独立董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据公司拟发行境外上市股份并在香港联合交易所有限公司（以下简称"香 港联交所"）主板上市的需要，公司拟按照《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》的规定补选一名通常居于香港的独立董事。为保证董事会的正常运作，同 时为了符合香港联交所主板上市的要求，公司于 2023 年 9 月 22 日召开了第四届 董事会第十二次会议，审议通过了《关于增选公司第四届董事会独立董事的议案》， 同意提名康锦里先生（简历见本公告附件）为第四届董事会独立董事候选人，任 期自公司发行境外上市股份并在香港联交所上市交易之日起至第四届董事会任 期届满之日止。 2023 年 9 月 23 日 附件 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 关联交易管理办法 （草案） 第一章 总 则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"本公司"）关 联（连）交易行为，提高本公司规范运作水平，保护本公司和全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《上交所股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》 （以下简称"《关联交易指引》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"《联交所上市规则》"）、《企业会计准则》、《香 港财务报告准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及《江苏龙蟠科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本办法。 第二条 本办法适用于本公司及其子公司。本办法所称"本公司的子公 司"包括： （一）本公司全资子公司； （二）本公司直接或间接控股合计超过 50%的公司； （三）本公司控制董事会大部分成员组成的公司； （四）其他根据适用财务会计准则，在本公司经审计综合账目中被综 合计算（或将其股本权益在收 ...

国浩律师（上海）事务所 关于 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予事项 之 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编:200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二三年九月 | 第一节 引言 3 | | | --- | --- | | 一、释义 | 3 | | 二、律师声明事项 | 4 | | 第二节 正文 6 | | | 一、本次激励计划的批准与授予程序 | 6 | | 二、本次激励计划的授予日 | 8 | | 三、本次股票期权的授予条件 | 9 | | 四、结论意见 | 10 | 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 之 法律意见书 致：江苏龙蟠科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"龙蟠科技"或"公司 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-147 江苏龙蟠科技股份有限公司 第四届董事会第十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二次会 议（以下简称"本次董事会会议"）于 2023 年 9 月 22 日以现场结合通讯表决方 式召开。本次会议通知于 2023 年 9 月 16 日以书面或电话方式通知公司全体董 事、监事和高级管理人员。2023 年 9 月 22 日，经全体董事同意，本次会议增加 临时议案《关于向 2023 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公 司本次董事会会议应到董事 9 人，实到董事 9 人；公司第四届监事会的全体监事 和公司的全体高级管理人员列席了本次董事会会议。 公司本次董事会会议由公司董事长石俊峰先生召集和主持。公司本次董事会 会议的召集程序、召开程序以及表决的董事人数符合《中华人民共和国公司法》、 《公司章程》、《公司董事会议事规则》等相关规定。 二 ...