江苏龙蟠科技股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会《关于前次募集资金使用情况报告的规定》（证 监发行字[2007]500 号）、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律 监管指南第 1 号——公告格式》（上证函〔2021〕1632 号）的规定，江苏龙蟠科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）将截至 2023 年 6 月 30 日止的前 次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金基本情况 关于前次募集资金使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-150 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 1、公开发行可转换公司债券募集资金 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开 发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发 行面值总额 400,000,000 元可转换公司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税） 人民币 5,000,000.00 元后，公司收到 ...

关于第四届董事会第十二次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，我们作为江苏龙蟠 科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，认真审阅了公司第四届董 事会第十二次会议的相关资料。现就会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市及 转为境外募集股份有限公司的独立意见 江苏龙蟠科技股份有限公司独立董事 公司发行境外上市股份并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港 联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），有利于深入推进公司国际 化战略，满足公司的业务发展需求，并进一步提高公司的经营管理水平，增强公 司竞争力。因此，我们同意公司发行境外上市股份并在香港联交所主板上市及转 为境外募集股份有限公司，并同意将该议案提交公司股东大会审议。 二、关于公司发行境外上市股份并于香港联合交易所有限公司主板上市方 案的独立意见 公司本次发行境外上市股份并在香港联交所主板上市的具体方案符合有关 法律、法规及规范性文件的有关规定；本次发行上市的具体方案合理 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 楼接待中心 邮编：200041 Reception Center, 27/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website:http://www.grandall.com.cn 关于江苏龙蟠科技股份有限公司 2023年第七次临时股东大会的法律意见书 致：江苏龙蟠科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受江苏龙蟠科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师出席公司 2023 年第七次临时股 东大会（以下简称"本次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法 律、法规、部门规章和规范性文件的规定，就公司本次股东大会的召集与召开程 序、出席会议人员资 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-153 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于修订发行境外上市股份后适用的《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开 了第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于修订发行境外上市股份后适用的 <公司章程>的议案》，具体情况如下： 一、修改《公司章程》的原因 鉴于公司拟发行境外上市股份（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司主 板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"），为满足公司本次发行上市后的公司治 理及规范运作要求，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《香港联合交易所有限公司 证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司章程指引》和其他有 关规定，结合公司的实际情况，对现行《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）进行修订。 二、修订《公司章程》具体情况 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 监事会议事规则 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 第三条 有下列情形之一的，不能担任公司的监事： (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力的； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的； (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年的； (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年的； (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿的； 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保障公司监事会依法独立行使监督权，确保全体股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《上 海证券交易所 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-156 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目后重新签订 募集资金四方监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）经中国证券监督管理委员会 《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监 许可[2020]297 号）核准，公司向社会公开发行面值总额 400,000,000 元可转换公 司债券，扣除已支付的保荐及承销费（含税）人民币 5,000,000.00 元后，公司收 到的募集资金金额为 395,000,000.00 元。 截至 2020 年 4 月 29 日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经中天 运会计师事务所（特殊普通合伙）以"中天运[2020]验字第 90023 号"验资报告 审验确认。上述到位资金再扣除律师、会计师、资信评级、信息披露及发行手续 费等其他发行费用合计 2,439,000.00 元（含税）后，实际募集资 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化江苏龙蟠科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会决策 功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市 规则》"）、《江苏龙蟠科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及《董事会议事规则》等有关规定，公司董事会特设立审计委员会 （以下简称"本委员会"），并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会下设立的专门工作机构，主要职能是协助董事会 独立地审查公司财务状况、内部监控及风险管理制度的执行情况及效果，出具 审计报告和内部管理建议书，以及与内部审计师和外部审计师的独立沟通、监 督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 本委员会成员由三名董事组成，其成员必须全部为非执行董事，其 中独立非执行董事不少于两名，并有一名独立非 ...

江苏龙蟠科技股份有限公司 信息披露管理办法 （草案） 江苏龙蟠科技股份有限公司 （H 股发行并上市后适用） 江苏龙蟠科技股份有限公司信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，正确履行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办 法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——信息披露事务管理》、香港《公司<清盘及杂项条文>条例》及《公 司条例》、香港《证券及期货条例》、香港证券及期货事务检查委员会（以下简称 "香港证监会"）发布的《公司收购、合并及股份回购守则》、《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等法律、法规、部门规 章、规范性文件和《江苏龙蟠科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法由公司董事会负责建立，董事会应当保证制度的有效实施， 确保公司相关信息 ...

证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 公告编号：2023-146 江苏龙蟠科技股份有限公司 关于公司 2023 年股票期权激励计划内幕信息知情人 及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏龙蟠科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 30 日召开了 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于<江苏 龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》并 于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn）及指 定媒体上披露了《江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》 （"期权激励计划（草案）"）等相关公告及文件。 3、公司对内幕信息知情人进行了自查，向中国证券登记结算有限责任公司 就激励对象在《激励计划（草案）》公告之日前六个月（2023 年 2 月 27 日至 2023 年 8 月 30 日）买卖本公司股票的情况进行了查询，并 ...

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 江苏龙蟠科技股份有限公司 2023 年股票期权激励计划授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 求 | | --- | 证券代码：603906 证券简称：龙蟠科技 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 6 | | | （二）关于本次授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否存在 | | | 差异的说明 7 | | | （三）本激励计划授予条件成就情况说明 7 | | | （四）本次股票期权的授予情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | | （六）结论性意见 10 | | 一、释义 （一）上市公司、公司、龙蟠科技：指江苏龙蟠科技股份有限公司 （二）股权激励计划、本激励计划、本计划：指《公司 2023 年股票期权激 励计划（草案）》。 （三）股票期权：公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的条件 购买本公司一定数量股票的权 ...