杭州聚合顺新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 1 月 16 日 杭州聚合顺新材料股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 杭州聚合顺新材料股份有限公司 三、为保证本次大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、董 事、监事、公司高级管理人员、公司聘任律师及中介机构外，公司有权依法拒绝其他 人员入场，对于干扰大会秩序，寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权 予以制止并及时报告有关部门查处。 四、股东到达会场后，请在签到处签到。股东签到时，应出示以下证件和文件。 1、个人股东出席会议的，应持本人身份证和股东账户卡；委托代理人出席会议 的，应持委托人身份证原件或复印件、委托人亲笔签署的授权委托书、委托人股东账 户卡和代理人身份证。 2、法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、加盖公章的营业执 照复印件和法人代表证明书、股东账户卡；由法定代表人委托的代理人出席会议的， 应持加盖公章的营业执照复印件、加盖公章并由法定代表人亲笔签署的授权委托书、 股东账户卡和代理人身份证。 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 公告编号：2024-001 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●累计转股情况：截至 2023 年 12 月 31 日，累计已有人民币 259,000 元"聚 合转债"转为杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）A 股普通股， 占"聚合转债"发行总量的 0.1270%，因转股形成的股份数量累计为 18,047 股， 占"聚合转债"转股前公司已发行股份总额的 0.0057%。 可转债转股结果暨股份变动公告 截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"聚合转债"金额为人民币 203,741,000 元，占"聚合转债"发行总量的 99.8730%。 ●未转股可转债情况：截至 2023 年 12 月 31 日，尚未转股的"聚合转债"金 额为人民币 203,741,000 元，占"聚合转债"发行总量的 99.8730%。 ●本季 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 公告编号：2024-003 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于持股 5%以上股东减持股份结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 5%以上股东持股基本情况 本次减持计划实施前，杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 持股 5%以上股东海南永昌新材料有限公司（以下简称"海南永昌"，原名"温州 市永昌贸易有限公司"）持有公司股份 44,300,838 股，占公司当前总股本的比例 为 14.04%，上述股份来源于公司首次公开发行前持有的股份。 截至本公告日，海南永昌持有公司股份 34,868,538 股，占公司当前总股本 的比例为 11.05%。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露了 《杭州聚合顺新材料股份有限公司关于持股 5%以上股东减持股份计划公告》（公 告编号 ...

关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 持续督导现场检查报告 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安证券"、"保荐机构"）作为 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"聚合顺"、"上市公司"、"公司"）公 开发行可转债事项的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持 续督导》等相关法律法规的要求，对聚合顺 2023 年度以来（以下简称"检查期间"） 的运行情况进行了现场检查，并出具报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐机构于 2023 年 12 月 3 日、2023 年 12 月 22 日至 2023 年 12 月 26 日对聚 合顺进行了现场检查，现场参与人员为赵晋、陈键。 在现场检查过程中，保荐机构结合聚合顺的实际情况，通过查阅公司治理制度 和三会会议文件；访谈公司管理层及相关人员；察看公司主要生产、经营、管理场 所；取得募集资金专户银行对账单和使用凭证等材料；查阅重大合同、往来款项余 额表等方式，对聚合顺检查期间的公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司 的独立性以及与控股股东、实 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | ●对外担保逾期的累计数量：无。 一、担保情况概述 （一）本次担保事项履行的内部决策程序 杭州聚合顺新材料股份有限公司 关于为子公司提供担保的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●被担保人名称及是否为上市公司关联人：山东聚合顺鲁化新材料有限公司 （以下简称"聚合顺鲁化"），属于杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）控股子公司，不存在关联担保； ●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司本次为聚合顺鲁化提供保 证，担保金额为人民币 19,435 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已实际为聚合 顺鲁化提供的担保余额为人民币 55,435 万元； ●本次担保是否有反担保：无； 公司于 2023 年 4 月 6 日和 2023 年 4 月 27 日分别召开第三届董事会第十二次 会议及 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 董事会议事规则 杭州聚合顺新材料股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年 12 月修订） 第一章 总则 第一条 宗旨 为了进一步规范杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—规范运作（2023 年 12 月修订）》及《杭州聚合顺新材料股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会及下设机构 公司设董事会，对股东大会负责，执行股东大会决议。董事会由七名董事组 成，其中独立董事不少于全体董事人数的三分之一，设董事长一人。 董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会共四个专门委员会，对董 事会负责，依照本章程和董事会授权履行职责，提案应当提交董事会审议决定。 专门委员会由三至五人组成，成员全部为公司董事，提名委员会、薪酬与考核委 员会中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司 独立董事工作制度 杭州聚合顺新材料股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 12 月修订） 会计专业人士是指具有注册会计师资格；或者具有会计、审计或者财务管理 专业的高级职称、副教授及以上职称或者博士学位；或者具有经济管理方面高级 职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验的专业 1 杭州聚合顺新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公 司"）的治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《上海证券交易 所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》 （以下简称"《监管指引第1号》"）及《杭州聚合顺新材料股份有限公司公司 章程》（以下简称"公司章程"）等相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除 ...

杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月26日召开 第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于首次 公开发行股票部分募集资金投资项目延期的议案》。公司结合目前首次公开发行股 票募集资金投资项目的实施进度情况，经公司审慎研究拟将募投项目"研发中心建 设项目"建设完成期由2023年12月延长至2024年12月。本次延期未改变募投项目内 容、投资用途、投资总额和实施主体。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州聚合顺新材料股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可[2020]779号），公司向社会公开发行人民币普 通股（A股）7,888.70万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币7.05元，募集资 金总额为556,153,350.00元，减除发行费用人民币49,768,551.44元后，募集资金 净额为506,384,798.56元。前述募集资金净额已全部到位，由天健会计师事务所（特 殊普通合伙）于2020年6月12日对本次发行的资金到位情况进行审验，并出具《验 资报告》"天健验〔2020〕第198号"。 | 证券代码：605166 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于杭州聚合顺新材料股份有限公司 截止 2023 年 11 月 30 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目情况如下： 单位：万元 | 序 | 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资 | 累计投入募 | 累计投入募集 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | 金投资 | 集资金金额 | 资金占比[注] | | 1 | 年产 10 万吨聚酰胺 6 切片生产项目 | 32,835.29 | 32,835.29 | 25,784.24 | 已结项 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 2 | 研发中心建设项目 | 5,908.17 | 5,908.17 | 2,685.38 | 45.45% | | 3 | 偿还银行贷款及补充 流动资金 | 13,500.00 | 11,895.02 | 11,866.79 | 已完成 | | | 合计 | 52,243.46 | 50,638.48 | 40,366.71 | / | 注："年产10万吨聚酰胺6切片生产项目"已于2021年12月达到 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 公告编号：2023-084 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 杭州聚合顺新材料股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次会 议于 2023 年 12 月 26 日在公司一楼会议室以现场及通讯方式召开，会议通知于 2023 年 12 月 21 日以通讯方式发出。本次会议由董事长傅昌宝先生召集和主持，会议应出席董 事 7 名，实际出席董事 7 名，公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的召 集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会 议形成的决议合法、有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过《关于首次公开发行股票部分募集资金投资项目延期的议案》 具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn)披露的《杭州聚合顺新材料 股份有限公司关于首次公开发行股票部分募 ...