聚合顺新材料股份有限公司 内部审计制度 聚合顺新材料股份有限公司 第三条 内部审计的基本原则：独立性原则、合法性原则、实事求是原则、客观 公正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第二章 审计机构和审计工作人员 第四条 公司设立内审部，依照本制度行使审计职权，对公司业务活动、风险管 理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。内审部配备专职审计人员两人，其 中一人为内审部负责人。 第五条 内审部为董事会审计委员会下设日常工作机构，负责组织、开展公司的 各项审计工作，对内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况 进行检查监督。内审部对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机 构在监督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重 大问题或线索，应当立即向审计委员会直接报告。 内部审计制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了建立健全聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，规范内部审计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强 化内部控制、改善经营管理质量、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我 完善和发展，实现内部审 ...

聚合顺新材料股份有限公司 舆情管理制度 第一条 为了提高聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时妥善处理各类舆情对公司股 价、公司商誉及正常生产经营活动等方面造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件及《聚合顺新 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； 聚合顺新材料股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 1 聚合顺新材料股份有限公司 舆情管理制度 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及相 关职能部门负责人组成。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正 ...

聚合顺新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 聚合顺新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 （2025 年 11 月制定） 第一章 总 则 第一条 为规范聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等法律法规、规范性 文件、上海证券交易所业务规则及《聚合顺新材料股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第五条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 1 聚合顺新材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 统称"国家秘密"） ...

聚合顺新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 聚合顺新材料股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，依据《中华人民共 和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规、规范性文件和《聚合顺新材料股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，选聘 会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会 计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本制度 执行。 第三条 公司选聘或解聘会计师事务所，应由董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 公司董事会、股东会审议前， ...

聚合顺新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 聚合顺新材料股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025年11月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资 者（特别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投 资者（特别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、 和谐的良性互动关系，特制定本制度以供有关各方遵守。 第三条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤 ...

聚合顺新材料股份有限公司 信息披露管理制度 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种交易价格、投资决策可能 产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息。 本制度中提及"披露"系指在规定的时间内、在规定的媒体上、以规定的方 式向社会公众公布信息，并按规定报送证券监管部门。 第二条 本制度所称信息披露义务人是指： 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第一节 基本原则 聚合顺新材料股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管 理》及《聚合顺新材料股份有限公司章程》（以下简称" ...

聚合顺新材料股份有限公司 股东及董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 聚合顺新材料股份有限公司 股东及董事、高级管理人员持有和买卖 本公司股票管理制度 （2025 年 11 月制定） 第一章 总 则 第一条 为加强对聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）股东及 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，保护 投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律、法 规、规范性文件及《聚合顺新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 公司股东以及董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份 还包括 ...

聚合顺新材料股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 - 1 - 聚合顺新材料股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 聚合顺新材料股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为加强聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公 司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法 规、业务规则及《聚合顺新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）《公司信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本 制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本指引以及证券交易 所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档 案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案 的真实、准确和完整签署书面确认意见。公司证券部负责协助董事会秘书办理公 司内幕信息知情人的登记 ...

聚合顺新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 聚合顺新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，充分发挥独立董事在董事会中决策、监督及专业指导能力，进一步完善公司 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律法规、规范性文件和《聚合顺新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 专门会议对所议事项进行独立研讨，并形成讨论意见。 第二章 职责权限 第三条 以下事项应当经独立董事专门会议审议，并经全体独立董事过半数 同意通过后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）向董事会提请召开临时股东会； （三）提议召开董事会。 独立董事行使第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行 1 聚合顺新材料股份有限公司 独立董事专门会议工 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-110 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 第四届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"股份公司"）第四届董 事会第七次会议通知于2025年11月14日以通讯方式发出，会议于2025年11月19 日在聚合顺会议室以现场及通讯方式召开。本次会议由董事长傅昌宝先生召集和 主持，会议应出席董事7名，实际出席董事7名。公司高级管理人员列席本次会议。 本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 会议形成的决议合法、有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过了《关于选举代表公司执行公司事务董事的议案》 根据《公司法》《公司章程》的有关规定及要求，公司拟选举董事长傅昌宝 先生（简历详见附件）为代表公司执行公司 ...