聚合顺新材料股份有有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 6 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范聚合顺新材料股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的使 用和管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市 公司募集资金监管规则》（以下简称"《监管规则》"）、《上海证券交易所股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（以下简称"《监管 指引》"）等法律、法规或规范性文件及《杭州聚合顺新材料股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等) 以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股 权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | | --- | --- | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | 聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券受托管 理事务报告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二五年六月 聚合顺新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之受托管 理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《杭州聚合顺新材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、 《聚合顺新材料股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第 三方中介机构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人国泰海通证券股份有 限公司（以下简称"国泰海通"）编制。国泰海通对本报告中所包含的从上述文 件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、 准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州聚合顺新材料股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕861 号）同意注 册，聚合顺于 2024 年 7 月 22 日向不特定对象发行了 338 万张可转换公司债券， 每张面值 100 元，发行总额 33,800.00 万元，扣除各项发行费用后的募集资金净 额为人民币 33,166.52 万元。经上交所自律监管决定书〔2024〕106 号文同意， 公司 33,800.00 万元可转换公司债券将于 2024 年 8 月 15 日起在上交所挂牌交易， 债券简称"合顺转债"，债券代码"111020"。 根据公司发行"合顺转债"的《杭州聚合顺新材料股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"），募投项目及募 集资金投资计划如下： 国泰海通证券股份有限公司 关于聚合顺新材料股份有限公司 调整部分募投项目建设内容及建设进度的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为聚合顺新材料股 份有限公司（以下简称"聚合顺"或"公司"）发行可转债的保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | 聚合顺新材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报 告 （2024 年度） 债券受托管理人 二〇二五年六月 聚合顺新材料股份有限公司 公开发行可转换公司债券受托管理事务报告 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券之受托管理协 议》（以下简称"《受托管理协议》"）、《杭州聚合顺新材料股份有限公司公开发 行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《聚合顺新 材料股份有限公司 2024 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机 构出具的专业意见等，由本次债券受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以 下简称"国泰海通"）编制。国泰海通对本报告中所包含的从上述文件中引述内 容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完 整性做出任何保证或承担任何责任。 第一节 本次债券情况 一、核准文件及核准规模 经中国证券监督管理 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 聚合顺新材料股份有限公司（曾用名"杭州聚合顺新材料股份有限公司"，以下 简称"公司"或"聚合顺"）拟将原募投项目"年产 12.4 万吨尼龙新材料项目"调 整优化后，变更为"年产 5.08 万吨尼龙新材料建设项目"。原项目设计产能 12.4 万吨，其中包括尼龙 6 切片 10.4 万吨和共聚尼龙切片 2.0 万吨；调整优化后项目设 计产能 5.08 万吨，其中包含尼龙 6 共聚切片 1.8 万吨、尼龙 66 切片 1.4 万吨、尼 龙 66 共聚切片 0.7 万吨及改性尼龙 1.18 万吨。调整后项目实施地点及实施主体不 做变更。 公司拟将"年产 5. ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-064 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于召开2025年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第三次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2025 年 7 月 14 日 13 点 30 分 召开地点：浙江省杭州市钱塘区纬十路 389 号聚合顺新材料股份有限公司一 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 7 月 14 日 至2025 年 7 月 ...

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-061 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2025 年 06 月 28 日 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会 议于 2025 年 06 月 27 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 2025 年 06 月 22 日以通讯方式发出。本次会议由监事会主席沈红燕女士召集和主持，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会议的召集、召开及表决程序符合 《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议形成的决议合法、 有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过了《关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的议案》 监事会认为，公司本次调整优化部分募集资金用途，结合了公司的实际经 营 ...

第四届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 聚合顺新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议 于2025年06月27日在公司会议室以现场及通讯方式召开。会议通知于2025年6月 22日以通讯方式发出。本次会议由董事长傅昌宝先生召集和主持，会议应出席董 事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席本次会议。本次会议的 召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规 定，会议形成的决议合法、有效。本次会议作出决议如下： 一、审议通过了《关于调整及优化部分募投项目内容及建设进度的议案》 聚合顺新材料股份有限公司 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公 司法定信息披露媒体的《聚合顺新材料股份有限公司关于调整及优化部分募投项 目内容及建设进度的公告》（公告编号：2025-063）。 | 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-062 | | --- | --- | --- | | ...

Core Viewpoint - The company received a warning letter from the Zhejiang Securities Regulatory Bureau due to failure to timely disclose significant events and fulfill other legal responsibilities, leading to supervisory measures against its executives [1] Group 1: Regulatory Actions - The chairman, general manager, and former secretary of the board were issued warning letters for not disclosing the use of idle raised funds in a timely manner [1] - The company used a total of 90 million yuan of idle raised funds for cash management without proper disclosure until April 2025 [1] Group 2: Fund Management and Disclosure - The company had previously issued convertible bonds, with the first issuance totaling 204 million yuan and the second totaling 338 million yuan [2] - In August 2022, the company approved the use of idle funds for cash management, with a limit of 43 million yuan for purchasing safe financial products [2] - The company later used 90 million yuan from the raised funds for cash management in September 2024, which was disclosed only in April 2025 [2] Group 3: Financial Products and Internal Control - The company purchased a 10 million yuan time deposit from Hangzhou Bank at a 2.45% interest rate and 80 million yuan in time deposits from CITIC Bank at a 2.35% interest rate [3] - Despite the issues with disclosure, the company reported satisfactory internal control and compliance with regulatory requirements in its internal control evaluation report [3]

| 证券代码：605166 | 证券简称：聚合顺 | 公告编号：2025-060 | | --- | --- | --- | | 转债代码：111003 | 转债简称：聚合转债 | | | 转债代码：111020 | 转债简称：合顺转债 | | 聚合顺新材料股份有限公司 关于公司及相关负责人收到浙江证监局警示函 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 公司上述行为违反了《上市公司监管指引第 2 号－－上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）第八条和《上市公司信息披露 管理办法》（证监会令第 182 号）第三条的规定。公司董事长傅昌宝、总经理毛 新华、时任董秘兼财务总监姚双燕未能勤勉尽责，敦促上市公司规范使用募集资 金并履行信息披露义务，违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第四条和第五十一条规定。 根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 182 号）第五十二条规定， 我局决定对公司、傅昌宝、毛新华、姚双燕分别采取出具警示函的监督管理措施， 并记入证券期 ...