证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-041 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年第二次职工代表大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司(以下简称"公司")2024 年第二次职工代 表大会于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室召开，本次会议就公司拟实施的 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）征求公司职工代表意见。会 议的召开和表决程序符合《公司法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的 有关规定。会议决议如下： 《苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要 符合《公司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法 规及《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在通过摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。公司实施 本次员工持股计划有利于建立和完善员工与 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法 二〇二四年七月 1 第一章 总则 第一条 为规范苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创"或 "公司"）2024 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"、"本员工持股计 划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中国证监会关于上市公司实施员 工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管 理办法。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划所遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交 易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 （二）自愿参与原则 公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年员工持股计划相关事项的核查意见 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等相关法律、法规 及规范性文件和《苏州华兴源创科技股份有限公司章程》的有关规定，对公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）相关事项进行了核查， 现发表核查意见如下： 2024 年 7 月 17 日 1、公司不存在《指导意见》《规范运作》等法律、法规及规范性文件规定的 禁止实施员工持股计划的情形。 2、本次员工持股计划内容及制定程序符合《指导意见》《规范运作》等法律、 法规及规范性文件的规定。 3、公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，遵循依法 合规、自愿参与、风险自担等原则，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦 不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本次员工持股计划的情形。 4、公司本次员工持股计划拟定的 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-042 苏州华兴源创科技股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由 董事长陈文源先生主持，应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，公司董事会秘书列席了 本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《中华人民共和国公司法》等法律法规及《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》 为建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力 和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展，公司董 事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 证券简称：华兴源创 证券代码：688001 债券简称：华兴转债 债券代码：118003 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 二〇二四年七月 1 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）摘要 风险提示 一、苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划 草案"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认 ...

法 律 意 见 书 地址：中国广东省深圳市福田区福华一路大中华国际交易广场写字楼第 15 层 电话：（0755）83296818，83274066 传真：（0755）83283645，83296169 广东盛唐律师事务所 关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 法律意见书 唐律非诉字 2024 第 33 号 广东盛唐律师事务所 关于苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划的 致：苏州华兴源创科技股份有限公司 广东盛唐律师事务所（以下简称"本所"）受苏州华兴源创科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，担任公司 2024 年员工持股计划（以下简 称"本次员工持股计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《自律监管指引第 1 号》）等法律、法规、规范性文件及中国证券监督管理委员会（以下简称"证 监会"）的有关规定，按照中国律师行 ...

苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 证券简称：华兴源创 证券代码：688001 债券简称：华兴转债 债券代码：118003 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 二〇二四年七月 1 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依 法承担法律责任。 2 苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案） 风险提示 一、苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"华兴源创""公司" 或"本公司"）2024 年员工持股计划（草案）（以下简称"本员工持股计划 草案"）须经公司股东大会批准后方可实施，本员工持股计划草案能否获得 公司股东大会批准，存在不确定性。 二、有关公司 2024 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）的 具体的资金来源、出资金额、预计规模和具体实施方案等属初步结果，能否 完成实施，存在不确定性。 三、若员工认购资金较低，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员 工认购份额不足，本员 ...

我们作为苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、上海证券交易所业务规则以及《公司章程》和《独立董 事工作制度》等公司内部制度的相关规定，召开第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议，基于独立判断的立场，在仔细审阅了相关文件后，经审慎分析发表如下 意见： 一、 关于公司 2024 年员工持股计划的相关意见 经认真审阅《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要，我们认为： 《公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及其他有关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，不存在《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等法律、 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-043 苏州华兴源创科技股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 7 月 16 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议由 监事会主席江斌先生主持，应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名，公司董事会秘书冯秀 军先生列席了本次会议。本次会议的召集、召开方式符合《公司法》等法律法规及《公 司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司 2024 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案》 《苏州华兴源创科技股份有限公司 2024 年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《公 司法》《证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规及《公司章程》等有 关规定，不存在损害公司及全体股东 ...

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2024-044 苏州华兴源创科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 1 日 13 点 00 分 召开地点：苏州工业园区青丘巷 8 号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 1 日 至 2024 年 8 月 1 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务 ...