独立董事候选人声明与承诺 本人郑湘，已充分了解并同意由提名人苏州瀚川智能科技股份有限公司董事 会提名为苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本人公 开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任苏州瀚川智 能科技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； 1 （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系 （直系亲属是指配偶、父 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人苏州瀚川智能科技股份有限公司董事会，现提名郑湘为苏州瀚川智能 科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任苏州瀚川智能科技股份有限公司第三届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任 职资格，与苏州瀚川智能科技股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系， 具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-007 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，贺超先生的辞职未导 致公司董事会成员人数低于法定最低人数，但将导致公司独立董事中没有会计专 业人士。为保障公司董事会的规范运作，贺超先生在独立董事改选期间将继续履 行职责，其辞职报告将在公司股东大会选举产生新任独立董事后生效。公司将按 照相关规定，尽快完成新任独立董事的补选工作。独立董事改选不会影响公司董 事会的正常运行，不会对公司日常管理及生产经营产生不利影响。截至本公告披 露日，贺超先生未直接或间接持有公司股份，亦不存在应当履行而未履行的承诺 事项。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨增补独立董事的公告 贺超先生在担任公司独立董事、审计委员会主任委员及薪酬与考核委员会委 员期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范治理和良好发展发挥了重要作用。 在此，公司董事会对其在担任董事及委员职务期间为公司发展所作出的贡献表示 衷心的感谢！ 本 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-008 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 3 月 13 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省苏州市工业园区听涛路 32 号会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 13 日 至 2025 年 3 月 13 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期： ...

实际控制人质押其持有控股股东股权事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏 州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）2022 年向特 定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修订）》《科创板上市公司持续监管办 法（试行）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定，对瀚川智能实际控制人持有控股股东股 权质押事项进行了核查，具体核查情况及核查意见如下： 一、实际控制人持有的控股股东股权质押及控股股东股票存在可能被质押 的风险的基本情况 （一）基本情况介绍 国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年 7 月，因个人资金需求，蔡昌蔚先生及其时任配偶刘爱琼女士作为 共同借款人与华能贵诚信托签署了《特定股权收益权转让及回购合同》（简称"主 合同"），融资金额为 2.2 亿元人民币，融资期限（即信托成立日至回购日）为 12 个月（2023 年 7 月至 2024 年 7 月）。该主合同一共涉及三项 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-006 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于实际控制人持有的控股股东股权质押的公告 公司实际控制人蔡昌蔚先生保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整 性依法承担法律责任。 重大风险提示： 蔡昌蔚先生直接持有苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股份比例为 0.48%，通过控股股东苏州瀚川投资管理有限公司（以下简称"瀚川 投资"）及一致行动人瀚川德和及瀚智远合间接持有公司股份比例为 17.6892%， 直接和间接合计持有公司股份比例为 18.1692%。2023 年 7 月，实际控制人蔡昌 蔚先生将其所持的瀚川投资 52.43%股权质押给华能贵诚信托有限公司（以下简 称"华能贵诚信托"、"质权人"或"权利人"），质押的股权所对应的间接持有的 股份占公司总股本比例为 14.64%，占其直接加间接所持公司股份比例为 80.58%， 融资总金额为 2.2 亿元人民币。 2023 年 7 月，瀚川投资与 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-004 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于控股股东部分股份被司法冻结 及实际控制人所持公司控股股东及一致行动人股权 被司法冻结的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重大风险提示： 实际控制人蔡昌蔚先生直接持有公司股份比例为 0.48%，通过控股股东 瀚川投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合间接持有公司股份比例为 17.6892%， 直接和间接合计持有公司股份比例为 18.1692%。本次实际控制人蔡昌蔚先生所 持有的控股股东瀚川投资及一致行动人瀚川德和及瀚智远合被司法冻结的股权 数量间接占公司总股本的比例为 17.6892%，占其直接及间接合计所持公司股份 的比例为 97.36%。因相关案件目前处于诉前调解阶段，法院尚未正式立案，公司 暂未获取与上述司法冻结相关的具体原因和详细内容，对公司控制权的影响尚需 依据法院审理情况而定，若最终法院判决实际控制人在相应主体所持权益的所有 权发生变化，将可能导致其在相应主体所持权益被强制执行，公司届时可能面 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2025-005 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于被动形成对外担保解除的进展公告 （一）被动对外担保概述 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、被动形成对外担保的情况 2024 年 11 月 5 日，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议并通过了《关于出售 控股子公司股权暨被动形成对外担保的议案》，该议案无需通过股东大会审议。本 次交易前公司持有控股子公司苏州博睿汽车电器有限公司（以下简称"博睿汽车"） 81%股权，本次交易完成后，公司不再持有博睿汽车股权，博睿汽车将不再纳入公 司合并报表范围。 博睿汽车作为公司控股子公司期间，公司为支持其日常经营管理存在为其金融 机构借款提供担保的情况，截至 2024 年 11 月 7 日，公司为博睿汽车担保余额为人 民币 1,500 万元。交易完成后，公司不再持有博睿汽车股权，对其担保将被动形成 对外担保，该项业务实质为公司对原控股子公司日常经营性借 ...

Investment Rating - The report assigns an "Accumulate" rating for the company, marking its first coverage [1]. Core Insights - The company is refocusing on its core automotive business, with significant improvements noted in its high-margin new energy orders following a strategic adjustment [8][9]. - The company's Q3 performance is under pressure due to substantial inventory impairment provisions, with a reported revenue of 467 million yuan, down 90.5% year-on-year [9]. - The profitability is impacted by one-time strategic adjustment costs, with a gross margin of 17.59%, down 4.62 percentage points year-on-year [11][12]. - There is a notable increase in contract liabilities, which rose by 194.4% year-on-year, indicating improved cash flow management despite negative cash flow from operating activities [14]. Financial Forecasts - The company is projected to have a net profit of -1.11 billion yuan in 2024, with a gradual recovery expected in 2025 and 2026, reaching 70 million yuan and 130 million yuan respectively [17]. - The price-to-earnings ratio (P/E) is expected to be 36 in 2025 and 19 in 2026, reflecting a potential recovery in profitability [17].