苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务 审计机构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，容诚会计师事务所资质等方面合规 有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 名，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费 总额 42,88 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚专字[2024]215Z0157 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.gov.cn）"进行查询 "一 容诚会 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证 工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们 实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 容诚专字[2024]215Z0157 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能公司) 董事会 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚专字|2024|215Z0156 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ag.mof.gov.co）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ag.org.co）"进行营5 5847878 容证 RSM 容诚 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]215Z0156 号 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计苏州瀚川智能科技股份有 限公司(以下简称瀚川智能公司)2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 22 日出具了容诚审字 [2024]215Z0246 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-020 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"容诚会计师事务所"） 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于 续聘 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2024 年度财务报表及内部控制审计机构。本次续聘审计机构事项尚需提交 2023 年年度股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-015 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于变更注册资本及修改公司章程并办理 工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | 修订前 | | 修订后 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第六条 公司注册资本为人民币 | | 第六条 公司注册资本为人民币 | | | | 17,535.6929 万元。 | | 17,587.8324 万元。 | | | 2 | 第十九条 | 公 司 股 份 总 数 为 | 第十九条 | 公 司 股 份 总 数 为 | | | 17,535.6929 | 万股，均为普通股。 | 17,587.8324 | 万股，均为普通股。 | 除修订上述条款内容外，原《公司章程》其他条款不变，上述变更最终以市 场监督管理部门核准登记的内容为准。 上述修订内容尚需提交股东大会审议。公司董事会同时提请股东大会授权 公司管理层办理上述涉及的工商变更登记、章程备案等相关事宜 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利。我于2023年12月28 日至今担任公司第三届董事会独立董事，出席了相关会议，认真审议各项议案， 对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2023年度在任期间履行独立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 （一）出席股东大会情况 2023年第一次临时股东大会我被选举为公司独立董事，我参加了2023年第一 次临时股东大会，任期内我未参加股东大会。 （二）出席董事会情况 2023年，公司第三届董事会共召开1次会议，作为公司独立董事，我亲自出 席有关会议并充分履行独立董事职责，在会前认真审阅会议议案及相关材料，在 会上积极参与各项议案的讨论并 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利。我于2023年12月28 日至今担任公司第三届董事会独立董事，出席了相关会议，认真审议各项议案， 对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众股东的利益。现将 2023年度在任期间履行独立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2023年，公司共召开11次董事会，作为公司独立董事，任期内我亲自出席1 次董事会并充分履行独立董事职责，在会前认真审阅会议议案及相关材料，在会 上积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为公司董事会的正确、科学决策发 挥了积极作用。具体参会情况如下表： | 独立董事 | 本年应参 加董事会 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 投 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以 及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关 法律、法规和规范性文件的规定，对公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情 况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可【2023】41 号）同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以 下简称"本次发行"）的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 16,401,479 股， 发行价格为每股 58.11 元，募集资金总额为 953,089,944.69 元，扣除各项发行费 用（不含税）人民 ...

张孝明，男，1981年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于南京 大学管理科学与工程专业，硕士研究生学历。2008年7月至2009年3月，在无锡国 联创业投资有限公司担任投资部经理；2009年4月至2010年1月，在上海盛宇股权 投资基金管理有限公司担任高级投资经理；2010年2月至2011年1月，在江苏金茂 创业投资管理有限公司担任总经理助理；2011年2月至2016年9月，在苏州晋合创 业投资管理合伙企业（有限合伙）担任管理合伙人；2016年10月至2018年8月， 在苏州南园融通创业投资管理有限公司担任副总经理；2018年9月至今，在苏州 汇利华资本管理有限公司担任董事兼总经理；2017年12月至2023年12月，担任公 司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事以外的任何职务，与公司 及公司主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观判断的关系。我具有《上 市公司独立董事规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-019 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于核销部分应收款项的公告 本次核销的应收款共计人民币 2,305,905.16 元，真实地反映了公司的财务 状况，符合公司实际情况及《企业会计准则》等相关法律法规要求。公司对所有 1 的核销明细建立备查账目，保留以后可能用以追索的资料，继续落实责任人随时 跟踪，一旦发现对方有偿债能力将立即追索。本次核销的应收款项，不涉及公司 关联方，不存在损害公司及中小股东的权益的情形，核销的应收款项在以前年度 已全额计提坏账准备，不会对当期损益产生影响。 三、审计委员会和监事会意见 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关 于核销部分应收款项的议案》，本议案无需提交公司股东大会审议，现将具体内 容公告如下： 一、本次核销应收款项的概况 根据《企业会计准则》及公司财 ...