苏州瀚川智能科技股份有限公司 会计事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法 规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计 报告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2024-014 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟根据具体业务情 况开展套期保值业务，资金额度不超过人民币 2 亿元或等值外币，资金来源为自 有资金，不涉及募集资金。额度有效期为自公司董事会审议通过之日起 12 个月 内，在上述额度范围内，资金可循环使用。 公司套期保值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的， 不进行单纯以营利为目的的投机和套利交易。 本次外汇套期保值业务事项经董事会审议通过后，无需提交公司股东大会 审议。 特别风险提示：公司进行的外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有 效的原则，不以投机为目的，但外汇套期保值业务操作仍存在汇率波动风险、履 约风险等，敬请投资者注意投资风险。 一、开展外汇套期保值业务的必要性 随着公司海外业务不断拓展，外汇收支规模不断增长，公司境外业务主要采 用美元、欧元等外币结 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利。我于2023年12月28 日至今担任公司第三届董事会独立董事，出席了2023年公司召开的第三届董事会 会议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社 会公众股东的利益。现将2023年度在任期间履行独立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李言，男，1960年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员、博 士、教授、博士生导师，西北工业大学航空宇航制造工程专业博士。1983年7月 至1993年3月，历任西安理工大学机械与精密仪器工程学院助教、讲师；1993年4 月至1998年5月，任西安理工大学机械与精密仪器工程学院副教授；1998年6月 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对 公司未来发展前景的信心及价值的认可，苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下 简称"公司"）制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，以进一步提升公司 经营效率，强化市场竞争力，保障投资者权益，树立良好的资本市场形象。主要 措施包括如下方面。 一、聚焦主航道业务，深耕细分领域并探索新兴业务 公司是一家专业的智能制造整体解决方案供应商，聚焦汽车电动化和智能化 的主航道，主要从事智能制造装备及系统的研发、设计、生产、销售和服务，为 客户提供柔性的、高效的、专业的智能制造解决方案，助力制造行业客户提升生 产力。公司致力于为客户提供智能制造整体解决方案，主要应用于汽车智能制造、 锂电池智能制造、充换电智能制造等领域。依靠深厚的研发实力、持续的技术创 新、十余年的工艺技术知识的积累、强大的人才团队及丰富的项目实施经验等优 势，公司在聚焦以汽车电动化、智能化产业为主航道的智能制造业务领域的战略 定位下，在汽车行业、锂电池行业、充换电行业等细分单元业务积累了大量全球 知名客户。 202 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为苏州瀚 川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的持续督导机构和 2022 年度向特定对象发行股票的保荐人，根据 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规和规范性文件的规定，对瀚川智能使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 1 月 9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 出具的《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批 复》（证监许可「2023」41 号）同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票（以 下简称"本次发行"）的注册申请。公司本次向特定对象发行股票 16,401,479 股， 发行价格为每股 58.11 元，募集资金总额为 953,089,944.69 元 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众 股东的利益。我因任期届满，于2023年12月离任，现将2023年度在任期间履行独 立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 倪丹飚，男，1969年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，金融学专业， 研究生学历，中国注册会计师。1990年8月至1994年3月，在苏州医学院担任助理 审计员、主任科员；1994年4月至1995年3月，在苏州审计师事务所担任项目经理； 1995年4月至2008年12月，在苏州中惠会计师事务所担任部门经理；2009年1月至 今，在苏州立信会计师事务所有 ...

2023 年度独立董事述职报告 作为苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规以及《公司章程》《独立董事 工作制度》的相关规定，严格保持独立董事的独立性和职业操守，勤勉、忠实地 履行了独立董事的职责，依法合规地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议， 认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切实维护了公司和社会公众 股东的利益。我因任期届满且连任已满六年，于2023年12月离任，现将2023年度 在任期间履行独立董事职责和情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈学军，男，1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，机械制造工 艺与设备专业，大专学历，高级工程师。1981年12月至2007年9月，在四川长虹 电器股份有限公司担任厂长、副总经理等职位；2007年10月至2014年4月，在四 川华丰企业集团有限公司担任总经理；2014年5月至2015年1月，在四川电子军工 集团有限公司担任总经理助理；2015年2月至2016年 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务 审计机构及内控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对容诚会计师事务所 2023 年审计过程 中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，容诚会计师事务所资质等方面合规 有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 179 名，共有注册 会计师 1395 人，其中 745 人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 容诚会计师事务所经审计的 2022 年度收入总额为 266,287.74 万元，其中审 计业务收入 254,019.07 万元，证券期货业务收入 135,168.13 万元。 容诚会计师事务所共承担 366 家上市公司 2022 年年报审计业务，审计收费 总额 42,88 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚专字[2024]215Z0157 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cnof.gov.cn）"进行查询 "一 容诚会 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 4-8 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证 工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们 实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 容诚专字[2024]215Z0157 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的苏州瀚川智能科技股份有限公司(以下简称瀚川智能公司) 董事会 ...

非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 苏州瀚川智能科技股份有限公司 容诚专字|2024|215Z0156 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ag.mof.gov.co）"进行直播 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ag.org.co）"进行营5 5847878 容证 RSM 容诚 关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]215Z0156 号 苏州瀚川智能科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计苏州瀚川智能科技股份有 限公司(以下简称瀚川智能公司)2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有 者权益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 22 日出具了容诚审字 [2024]215Z0246 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公 ...