第二届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-064 苏州瀚川智能科技股份有限公司 一、监事会会议召开情况 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十 二次会议（以下简称"本次会议"）于 2023 年 9 月 20 日以现场结合通讯表决方 式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于 2023 年 9 月 15 日以邮件方 式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席宋晓主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和 《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1 经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案： （一）审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 1、公司监事会对公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）的预留授予条件的成就情 ...

关于苏州瀚川智能科技股份有限公司 向特定对象发行股票解除限售上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为苏州 瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"瀚川智能"或"公司"）2022 年度向特定对 象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—— 持续督导》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关规定，对瀚川智能向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 国泰君安证券股份有限公司 一、本次上市流通的限售股类型 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瀚川智能"）于 2023 年 1 月 9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的 《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可【2023】41 号），同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的注 册申请。公司向特定对象发行新增 16,401,479 股股份已于 2023 年 4 月 3 ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二十五次会议相关事项的独立意见 1 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 20 日召 开第二届董事会第二十五次会议，作为公司的独立董事，我们认真阅读了相关的 会议资料。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法 规、规范性文件及《苏州瀚川智能科技股份有限公司章程》的有关规定，现对公 司第二届董事会第二十五次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议 案的独立意见 根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司 2022 年限制 性股票激励计划的预留授予日为 2023 年 9 月 20 日，该授予日符合《上市公司股 权激励管理办法》等法律、法规以及公司《2022 年限制性股票激励计划》及其摘 要中关于授予日的相关规定。公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励 计划的主体资格，同时本次授予也符合公司《激励计划》中关于激励对象获授限 制性股票条件的规 ...

3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划预留授予部分激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公 司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 （截至预留授予日） 一、预留限制性股票激励计划分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性股票数量 (万股) | 占预留授予限 制性股票总数 | 占目前总股本的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | 比例 | | | / | / | / | / | / | / | | 二、其他激励对象 | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员 | | | 50.966 | 93.3 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-066 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 截至 2023 年 9 月 21 日，公司上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式 累计回购公司股份 1,509,484 股，占公司总股本 175,356,929 股的比例为 0.8608%，回购成交的最高价为 32.80 元/股，最低价为 28.38 元/股，支付的资 1 金总额为人民币 46,953,266.40 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。 三、其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时 履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 重要内容提示： 截至 2023 年 9 月 21 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-065 苏州瀚川智能科技股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次上市流通的向特定对象发行限售股数量为 22,962,071 股,占公司股 本总数的 13.09%，限售期为自公司向特定对象发行上市之日起 6 个月。 本次上市流通日期为 2023 年 10 月 9 日。 一、本次上市流通的限售股类型 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"瀚川智能"）于 2023 年 1 月 9 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）出具的 《关于同意苏州瀚川智能科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 （证监许可【2023】41 号），同意公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的注 册申请。公司向特定对象发行新增 16,401,479 股股份已于 2023 年 4 月 3 日在中 国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。公司总股本由 108,536, ...

苏州瀚川智能科技股份有限公司 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予 （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 激励对象名单（截至预留授予日）的核查意见 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《披露指引》"）等相关法律、法规及规范性文件和《苏州 瀚川智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公 司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予日及激励 对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激 励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内 ...

证券代码：688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-063 苏州瀚川智能科技股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 1 特此公告。 （一）审议通过《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部 分限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司 2022 年第一次临时 股东大会的授权，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划规定的预留授予 条件已经成就，同意确定 2023 年 9 月 20 日为预留授予日，授予价格为 12.34 元 /股，向 14 名激励对象授予 50.966 万股限制性股票。根据 2022 年第一次临时股 东大会对董事会的授权。本次授予无需提交公司股东大会审议。 表决结果：7 票同意；0 票反对；0 票弃权；0 票回避。 公司独立董事、监事会对该议案发表了同意意见。 具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www. ...

证券简称：瀚川智能 证券代码：688022 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 苏州瀚川智能科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 9 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 5 | | 三、基本假设 | 6 | | 四、独立财务顾问意见 | 7 | | （一）本次限制性股票激励计划的审批程序 7 | | | （二）本次实施的限制性股票股权激励计划与股东大会审议通过的限制性股 | | | 票激励计划差异情况 8 | | | （三）本次限制性股票授予条件说明 8 | | | （四）本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 11 | | | （六）结论性意见 11 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | | （一）备查文件 12 | | | （二）咨询方式 12 | | 3.限制性股票、第二类限制性股票：符合激励计划授予条件的激励对象在 满足相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4.股本总额：指公司股东大会 ...

证券代码： 688022 证券简称：瀚川智能 公告编号：2023-062 苏州瀚川智能科技股份有限公司 关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票授予日：2023 年 9 月 20 日 限制性股票授予数量：50.966 万股，占公司目前股本总额 175,356,929 股的 0.29%。 股权激励方式：第二类限制性股票 苏州瀚川智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）《2022 年限制性股票激 励计划》（以下简称"本激励计划"或"本计划"或"《激励计划》"）规定的 2022 年 限制性股票预留授予条件已经成就，根据公司 2022 年第一次临时股东大会授权， 公司于 2023 年 9 月 20 日召开的第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第 二十二次会议，审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予 预留部分限制性股票的议案》，确定 2023 年 9 月 20 日为预留授予日，授予价格 为 12 ...