证券简称：灿瑞科技 证券代码：688061 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 授予事项 之 独立财务顾问报告 3 / 11 1. 上市公司、公司、灿瑞科技：指上海灿瑞科技股份有限公司。 2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划：指上海灿瑞科技股份有限 公司 2024 年限制性股票激励计划。 3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象，在满 足相应获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。 4. 激励对象：按照本激励计划规定，可获得限制性股票的公司核心技术人员、技 术和业务骨干人员。 5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。 6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。 7. 有效期：自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作 废失效的期间。 8. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。 9. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足 的获益条件。 10. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件 ...

2、激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 上海灿瑞科技股份有限公司 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单 的核查意见（截止授予日） （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《上海灿瑞科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，对公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）激励对象名单（截止授予日）进行 审核，发表核查意见如下： 1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》等 法律、法规和规范性文件规定的任职资格。 综上，监事会同意公司本次激励 ...

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海灿瑞科技股份有限公司关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制 性股票的公告》。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第六次会议 于 2024 年 11 月 13 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 11 月 18 日以通讯表决的方式召开，会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，会议召 开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》、《2024 年限制性股票激励计划》及其摘 要的相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意确定以 2024 年 11 月 18 日为授予日，授予价格为 15.67 元/股，向 70 名激励对象授予 147.3981 万股限制 性股票。根据公司 2024 年第二次临时股东大会 ...

2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（截止授予日） | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计 划公告日股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （万股） | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 8.00 | 5.43% | 0.07% | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人员 | 5.00 | 3.39% | 0.04% | | 郑小明 | 中国 | 核心技术人员 | 4.00 | 2.71% | 0.03% | | 二、技术和业务骨干人员 | | | | | | | 技术和业务骨干人员（67 | | 人） | 130.3981 | 88.47% | 1.13% | | 合计 | | | 147.3981 | 100.00% | 1.28% | 上海灿瑞科技股份有限公司 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-056 上海灿瑞科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 11 月 13 日(星期三) 上午 11:00-12:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 11 月 06 日(星期三) 至 11 月 12 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 ocsir@orient-chip.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 10 月 30 日发布公司 2024 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2024 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2024 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-055 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 截至本公告披露日，林丽霞女士未持有公司股份。 林丽霞女士在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，在公司上市、信息披露、规范 运作和投资者关系管理等方面发挥了重要作用，公司及公司董事会对林丽霞女士 在任职期间为公司所作的贡献表示衷心的感谢。 董事、副总经理沈美聪女士的联系方式如下： 联系地址：上海市静安区汶水路 299 弄 2 幢 7 号 联系电话：021-36399007 邮箱：ocsir@orient-chip.com 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副 总经理、董事会秘书林丽霞女士的辞职报告，林丽霞女士因个人原因申请辞去公 司副总经理、董事会秘书职务，辞职后不再担任公司的任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，林丽 霞女士的 ...

Revenue and Profitability - Revenue for Q3 2024 reached ¥145,936,997.98, an increase of 30.56% year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders was -¥17,054,254.57 for Q3 2024, with a year-to-date net profit of -¥23,033,756.42[2] - The year-to-date net profit attributable to shareholders decreased by 47.78% compared to the previous year[6] - The net loss for the third quarter of 2024 was CNY 23,033,756.42, compared to a net loss of CNY 15,586,474.13 in the same quarter of 2023, reflecting a worsening of approximately 47.5%[15] - The total comprehensive income for the third quarter of 2024 was CNY -22,501,488.51, compared to CNY -15,680,488.24 in the same quarter of 2023, showing a decline of approximately 43.5%[16] Research and Development - R&D expenses totaled ¥41,205,440.77 in Q3 2024, representing 28.24% of revenue, a decrease of 0.67 percentage points compared to the previous year[3] - The company plans to continue increasing R&D investment to enhance product development and market competitiveness[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2024 totaled CNY 111,608,335.49, compared to CNY 86,726,348.22 in 2023, marking an increase of around 28.7%[13] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2024 were ¥2,700,299,218.73, a decrease of 2.59% from the end of the previous year[3] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 343,899,034.62 from CNY 704,481,915.84, representing a decline of approximately 51.3%[11] - The total current assets decreased to CNY 2,026,714,576.57 from CNY 2,415,508,299.49, indicating a reduction of about 16.1%[11] - The company's total liabilities as of the third quarter of 2024 amounted to CNY 219,081,398.55, slightly down from CNY 220,046,556.63 in the previous year[13] - The total equity attributable to shareholders was CNY 2,481,217,820.18, a decrease from CNY 2,552,015,909.08 in the same period of 2023, representing a decline of approximately 2.8%[13] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥66,168,281.44 year-to-date[2] - Cash inflow from operating activities for the first three quarters of 2024 reached approximately $431.92 million, a significant increase from $274.00 million in the same period of 2023, representing a growth of 57.3%[17] - The net cash flow from operating activities improved to -$66.17 million in 2024, compared to -$83.26 million in 2023, indicating a reduction in cash outflow by 20.5%[17] - The net cash flow from investment activities was -$292.47 million in 2024, an improvement from -$1.25 billion in 2023, showing a reduction in losses by 76.7%[18] - The ending cash and cash equivalents balance decreased to approximately $279.07 million in 2024 from $430.80 million in 2023, a decline of 35.3%[18] Operational Performance - Total operating revenue for the first three quarters of 2024 reached CNY 416,310,367, a significant increase from CNY 303,210,092 in the same period of 2023, representing a growth of approximately 37.3%[13] - Total operating costs for the first three quarters of 2024 were CNY 476,136,005.57, up from CNY 341,393,475.95 in 2023, indicating an increase of about 39.4%[13] - Cash inflow from sales of goods and services increased to approximately $355.84 million in 2024, compared to $256.42 million in 2023, representing a growth of 38.7%[17] - The company reported cash outflows for purchasing goods and services of approximately $328.86 million in 2024, up from $223.52 million in 2023, reflecting an increase of 47.2%[17] Other Financial Information - Government subsidies recognized in Q3 2024 amounted to ¥5,462,793.20, contributing to non-operating income[4] - The company experienced significant foreign exchange losses due to fluctuations in the USD exchange rate, impacting net profit[6] - The financial expenses for the first three quarters of 2024 were CNY 582,781.97, a significant change from CNY -12,312,429.72 in 2023, indicating a reversal in financial performance[13] - The company received tax refunds of approximately $11.95 million in 2024, significantly higher than $2.55 million in 2023, an increase of 368.5%[17] Shareholder Information - There are no significant changes in the top 10 shareholders or their shareholding status compared to the previous period[9] - The company has not identified any related party transactions among its shareholders in the current reporting period[9] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in the current report[9]

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-054 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 2024 年第三季度报告。 表决情况：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 上海灿瑞科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 30 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第五次会议， 于 2024 年 10 月 23 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 10 月 28 日以通讯表决的方式召开，会议由监事会主席王坚奎先生主持。会议应 到监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞 科技股份有限公司章程》的规定，会议审议通过了如下事项： 一、《2024 年第三季度报告》 监事会认为：公司 2024 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规 及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2024 年第三季 度的财务状况和 ...

052 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海灿瑞科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》。 特此公告。 上海灿瑞科技股份有限公司监事会 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议， 于 2024 年 10 月 16 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 10 月 21 日以通讯表决方式召开，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议召开 符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》的规定，会议 审议通过了如下事项： 一、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》 监事会认为：公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章及业务规 则的有关规定以及公司《募集资金管理制度》的规定，是在保证不影响公司募集 资金投资计划正常进行的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为， 不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影 响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-053 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 21 日分别 召开了公司第四届董事会第四次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不 超过 13.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、 流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、收益 凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用 期限范围内，资金可以循环滚动使用。同时，董事会授权董事长或董事长授权人 士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组 织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审批。 保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）对上 述事项出具了明确同意的核查意见。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管 ...