证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要（更正版） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予 147.3981 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予 为一次性授予，无预留。 一、股权激励计划目的 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：公司从二级市场回购或/和向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数： 公司分别于 2023 年 2 月 10 日、2023 年 2 月 27 日召开第三届董事会第十二 次会议、2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023 年限制性 股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》及相关议案 ...

3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 一、 限制性股票激励计划分配情况表 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审 议时公司股本总额的 20%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市 公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单（更正版） | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 划公告日股 | | | | | 量(万股) | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 8 | 5.43% | 0.07% | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人 ...

证券简称：灿瑞科技 证券代码：688061 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 及其摘要相关更正事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 目录 | | --- | | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、更正内容 | 6 | | 五、独立财务顾问意见 | 7 | | 六、备查文件及咨询方式 | 9 | （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的 关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、相关董事会、股东大 会决议、相关公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在 此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承 担责任。 一、释义 1. 上市公司、公司、灿瑞科技：指上海灿瑞科技股份有限公司。 2. 股权激励 ...

《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予 147.3981 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 11,488.9391 万股的 1.28%。本次授予 为一次性授予，无预留。 证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-044 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约 束对等的原则，根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股 权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《上海灿瑞科技 ...

上海灿瑞科技股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及 规范性文件和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）进行了核查，发表核查意见如下： 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近 36 个月 内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律 法规规 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 上海灿瑞科技股份有限公司董事会 2024 年 9 月 24 日 | | | | 获授限制 | 占授予限制 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数 | 性股票总数 | 划公告日股 | | | | | 量(万股) | 比例 | 本总额比例 | | 一、核心技术人员 | | | | | | | 郎伟 | 中国 | 核心技术人员 | 8 | 5.43% | 0.07% | | 吴玉江 | 中国 | 核心技术人员 | 5 | 3.39% | 0.04% | | 郑小明 | 中国 | 核心技术人员 | 4 | 2.71% | 0.03% | | 二、技术和业务骨干人员 | | | | | | | 技术和业务骨干人员（不超过 | | 67 人） | 130.3981 | 88.47% | 1.13% | | 合计 | | | 147.3981 | 100.00% | 1.28% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全 ...

上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司 长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股 东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励计划 （以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 （一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。 （二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与 考核委员会负责及报告工作。 （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供, 并对数据的真实性和可靠性负责。 ...

证券简称：灿瑞科技 证券代码：688061 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由灿瑞科技提供，本激励计 划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所 依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚 假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本 独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对灿瑞科技股东是否公 平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对灿瑞 科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生 的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其他机构和个人提供未在本独立财 务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 | | | | （二）咨询方式 19 | | --- | 一、释义 3 1. 上市公司、公司、 ...

证券代码：688061 证券简称：灿瑞科技 公告编号：2024-042 上海灿瑞科技股份有限公司 第四届董事会第三次会议决议公告 表决情况：5 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案已经公司董事会薪酬与考核委员会事先审议通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上 海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》和《上海灿瑞科 技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》。 二、《关于公司<2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海灿瑞科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三次会议 于 2024 年 9 月 18 日以电子邮件方式发出会议通知，并进行了确认，于 2024 年 9 月 23 日以通讯表决的方式召开，会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，会议召 开符合有关法律、法规、规章和《上海灿瑞科技股份有限公司章程》（以下简称 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 法律意见书 二〇二四年九月 上海君澜律师事务所 法律意见书 释 义 在本法律意见书中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： | 公司/灿瑞科技 | 指 | 上海灿瑞科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 《股票激励计划 | 指 | 《上海灿瑞科技股份有限公司 年限制性股票激 2024 | | （草案）》 | | 励计划（草案）》 | | | | 上海灿瑞科技股份有限公司拟根据《上海灿瑞科技 | | 本次激励计划 | 指 | 股份有限公司 年限制性股票激励计划（草 2024 | | | | 案）》实施的股权激励 | | 《考核办法》 | 指 | 《上海灿瑞科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 激励对象 | 指 | 按照本次激励计划之规定获授限制性股票的公司核 | | | | 心技术人员、技术和业务骨干人员 | | 标的股票/限制性 股票 | 指 | 公司根据本次激励计划规定的条件，向符合本次激 励计划授予条件的激励对象，在满足相应获 ...