上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整及 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：20012 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 为出具本《法律意见书》，本所及本所律师特作如下前提和声明： 1、本所及本所经办律师依据《证券法》等规定及本《法律意见书》出具日 以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准 确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任； 2、本所及本所经办律师仅就与本激励计划相关的法律问题发表意见，而不 对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见； 3、本《法律意见书》中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效 1 2022 年限制性股票激励计划授予价格调整 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整及 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划授予价格调整及 1 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 3、本《法律意见书》中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效 是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据； 部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项的 法律意见书 致：上海凯赛生物技术股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯赛生物技术股份 有限公司（以下简称"公司"、"凯赛生物"）的委托，作为凯赛生物 2020 年限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项的特聘法律顾问，依据《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以 下 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-045 上海凯赛生物技术股份有限公司 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关 法律法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 第二届董事会第二十二次会议决议公告 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2024年半年度报告全文及其摘要的议案》 经审议，董事会认为《公司2024年半年度报告》及其摘要的编制和审核程序符 合相关法律法规及《公司章程》的相关规定，能够公允地反映公司报告期内的财务 状况和经营成果。董事会全体成员保证公司2024年半年度报告披露的信息真实、准 确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性依法承担法律责任。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年半年度报告摘要》《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2024 年半年度报告》。 （二）审议通过《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的 本公司董事会及全体董事 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-049 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 08 月 26 日(星期一) 下午 13:00-14:00 会议召开地点： 上海证券 交易所上证路演中心（ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 08 月 19 日(星期一) 至 08 月 23 日(星期五)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 董事长兼总裁：刘修才博士 董事、副总裁、董事会秘书：臧慧卿女士 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 08 月 16 日发布公司 2024 年半年度报 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue for the first half of 2024, achieving a total of 500 million yuan, representing a 25% growth compared to the same period last year[1]. - The company has set a revenue guidance of 1.2 billion yuan for the full year 2024, reflecting an expected growth of 20%[1]. - The company reported a revenue of RMB 1.5 billion for the first half of 2024, representing a 20% increase compared to the same period last year[12]. - The company provided a future outlook, projecting a revenue growth of 25% for the second half of 2024, driven by new product launches and market expansion[12]. - The company's revenue for the first half of 2024 reached ¥1,444,292,958.19, representing a 40.16% increase compared to the same period last year[22]. - The company's operating revenue increased by 40.16% year-on-year, primarily due to increased product sales and the ramp-up of new production capacity for sebacic acid[24]. - The company reported a total operating revenue for the first half of 2024 reached ¥1,444,292,958.19, a significant increase of 40.2% compared to ¥1,030,429,978.96 in the same period of 2023[193]. User Engagement - User data indicates a rise in active users to 1.2 million, marking a 30% increase year-over-year[1]. - User data showed a growth of 15% in active users, reaching 2 million by the end of June 2024[12]. Market Expansion - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share within the next two years[1]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2025[12]. - Market expansion efforts include entering the F region, projected to increase market share by G% over the next year[152]. Research and Development - Research and development investments have increased by 40%, focusing on innovative biotechnologies and materials[1]. - Investment in new product development increased by 30%, focusing on synthetic biology and biological manufacturing technologies[12]. - The total R&D investment for the period was approximately ¥100.05 million, a 16.12% increase from ¥86.17 million in the same period last year[56]. - The company is focusing on high-throughput research and development in synthetic biology and related fields to enhance its product offerings[32]. - The company has developed multiple strains of green dicarboxylic acid bacteria through synthetic biology methods, significantly improving strain performance for industrial production[53]. Strategic Acquisitions - The company has completed a strategic acquisition of a biotech firm for 150 million yuan, enhancing its product portfolio[1]. - A strategic acquisition of a biotechnology firm is expected to enhance the company's R&D capabilities and product offerings[12]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its position in the market, with potential targets identified[153]. Financial Health - Net profit attributable to shareholders was ¥247,445,607.49, showing a slight increase of 2.31% year-over-year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥239,708,519.30, which is an 11.34% increase from the previous year[22]. - The net cash flow from operating activities was ¥435,458,412.19, up 34.33% compared to the same period last year[22]. - The gross margin improved to 45%, up from 40% in the previous year, due to cost optimization strategies[12]. - The company reported a net profit for the first half of 2024 was ¥244,107,412.58, a decrease of 7.7% from ¥264,468,200.82 in the previous year[195]. Risks and Challenges - The management highlighted potential risks including regulatory changes that could impact future growth[1]. - The company faces significant barriers to entry in the industry, including technological, research and development team, and funding barriers[47][48][49]. - The company faces risks related to core technology leakage, talent retention, and fluctuations in raw material and energy prices[79][80][82]. - The company faces risks of significant price declines for its main products due to increased industry capacity, intensified market competition, and weakened downstream demand[85]. Environmental Commitment - The company has invested in pollution control facilities, ensuring stable and compliant emissions across all operations[127]. - The company has implemented a zero discharge policy for wastewater, with all treated water being reused[127]. - The company has established environmental protection mechanisms and complied with pollution discharge standards without exceeding limits[124]. - The company has engaged in environmental awareness activities, including planting 200 trees as part of its ecological protection efforts[141]. Corporate Governance - The company emphasizes the importance of improving its governance structure to ensure shareholders can fully exercise their rights and that the board can make scientific decisions[147]. - The controlling shareholder commits to not interfering in the company's management and to ensure the company fulfills its compensation measures for diluted returns[147]. - The company assures that its prospectus does not contain false records or misleading statements, and it will bear legal responsibility for any inaccuracies[148]. Future Outlook - The company aims to enhance the production efficiency of bio-based materials and expand their application in various industries, including automotive and electronics[58]. - The company plans to raise up to RMB 6.6 billion to expand its business in the bio-based materials sector, partnering with China Merchants Group[68]. - The company will implement measures to improve the collection of accounts receivable and enhance the efficiency of fund utilization[146].

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-050 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023 年 8 25 日，由公司控股股东 | | | 月 | | | | Cathay | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | Industrial Biotech Ltd.提议 | | | | | | | | | 回购方案实施期限 | 2023 8 年 8 月 | 年 | 月 | 23 | 日~2024 | 22 | 日 | | | 预计回购金额 | 5,000 万元~10,000 万元 | | | | | | | | | 回购价格上限 | 93 元/股注 | | | | | | | | | 回购用途 | □减少注册资本 √用于员工持股计划或股权激励 □用于转换公司可转债 | | | | | | | | | | ...

一、前次募集资金的募集及存放情况 (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》(证监许可〔2020〕1439 号)，并经上海证券交易所同意，本公司由主承 销商中信证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 41,668,198 股，发行价为每股人民币 133.45 元，共计募集资金 5,560,621,023.10 元， 坐扣承销和保荐费用278,031,051.16元(其中，不含税承销费为人民币262,293,444.49元， 该部分属于发行费用，税款为人民币 15,737,606.67 元，该部分不属于发行费用)后的募集 资金为 5,282,589,971.94 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 8 月 7 日汇入 本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露、前期预付的承销及 保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 18,333,763.01 元后，公司本次募集资 金净额为 5,279,993,815.60 元。上述募集资金到位情 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-047 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格及 作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）于2024 年8月15日召开了第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于作废 2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关 事项说明如下： 一、2020 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 9 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了 《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<上海凯赛生物技术股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-044 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年年度权益分派实施后调整回购股份 价格上限的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度权益 分派实施后，公司以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过人民币 93 元 /股（含）调整为不超过人民币 92.81 元/股（含）。 一、回购股份的基本信息 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万 元（含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 于2023年8月25日、2023年8月31日在上海证券交易所网站（ww ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-043 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 24 日，公司召开第二届第十三次董事会会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》，同意公司使用超募资金及自有资 金以集中竞价交易方式回购公司股份，回购资金总额不低于人民币 5,000.00 万元 （含），不超过人民币 10,000.00 万元（含），回购价格不超过 93 元/股（含）， 回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中 竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-061）。 重要内容提示： 截至 2024 年 7 月 31 日，上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公 司"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份 ...