本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-049 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第十二次会议决议公告 本次调整内容在公司 2022 年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股 东大会审议。 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2023 年 7 月 12 日披露了《2022 年年度权益分派实施公告》，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.80 元（含税），不送红股、不以资本公积转增股本，该 利润分配方案已实施完毕。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及其摘要的相关规定，需对公司 2022 年激励计划的授予价格（含 预留授予）进行相应调整，2022年限制性股票授予价格由56.82元/股调整为56.64 元/股。 公司独立董事就本议案发表了同意的独立意见。 表决结果：同 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运 用可行性分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司董事会（以下简称"公司"、"凯赛生物"） 为贯彻实施公司整体发展战略，抓住行业发展机遇，进一步巩固和提升竞争优势， 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。公司对本次发行募集资 金使用的可行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义） 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下： 二、本次募集资金投资项目的具体情况 3、保障公司研发投入，提升公司核心竞争力 （一）基本情况 公司拟将本次募集资金全部用于补充流动资金及偿还贷款，以满足业务发展 带来的资金需求，公司的长期盈利能力将进一步增强，提 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-052 （三）2022 年 8 月 3 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046），独立董 事张冰先生作为征集人就 2022 年第二次临时股东大会审议的公司 2022 年限制性股 票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 （四）2022 年 8 月 18 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司 <2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会 授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于 2022 年 8 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海凯赛生物技术股 份有限公司关于公司 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公 司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。 （五）2022 年 8 月 29 日，公司召开第二届董事会第二 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-055 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于与上海曜修生物技术合伙企业（有限合伙） 签署《附条件生效的股份认购协议之补充协议》 暨涉及关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 1、上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对象 发行股票募集资金总额不超过人民币 660,000.00 万元，本次向特定对象发行股票 （以下简称"本次发行"）的发行对象为公司实际控制人 XIUCAI LIU（刘修才） 家庭控制的企业上海曜修生物技术合伙企业，其认购公司本次向特定对象发行的 股票及与公司签署附条件生效的股份认购协议构成关联交易。 2、公司于 2023 年 6 月 25 日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会 第八次会议，分别审议通过了《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方 案的议案》《关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案的议案》《关于 与上海曜勤生物技术合伙企业（有限合伙）签署<附条件 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （截止授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况表 3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、董事会认为需要激励的其他人员情况 | 激励对象职务 | 激励对象人 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限制性股 | 占本激励计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | （万股） | 票总数比例 | 日股本总额比例 | | 技术骨干 | 7 | 13.42 | 31.64% | 0.02% | | 业务骨干 | 9 | 9 | 21.22% | 0.02% | | 合计 | 16 | 22.42 | 52.85% | 0.04% | 注：上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 本激励计划预留授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | | | | 获授限制性 | 占授予限制 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 ...

证券简称：凯赛生物 证券代码：688065 宁波小多信息咨询有限公司 关于 上海凯赛生物技术股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 的调整及预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 8 月 1 | 1 | | --- | | . | | 8 | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件 11 | | 一、释义 | | --- | | 凯赛生物、公司、上市公司 | 指 | 上海凯赛生物技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 股权激励计划、限制性股票激励 | 指 | 《上海凯赛生物技术股份有限公司2022 年限制性股票激 | | 计划、本激励计划、本计划 | | 励计划（草案）》 | | 限制性股票、第二类限制性股票 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | | | 条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含分、 子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员以及董事 | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（修订稿） 二〇二三年八月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海凯赛生物技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、合成生物学为我国重要战略发展方向 在"双碳"目标及绿色经济转型的背景下，近年来，我国多项产业发展规划 及实施方案均提出要进一步发展合成生 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-050 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 14 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2023 年 8 月 17 日以通讯会议的方式召开第二 届监事会第十一次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司监事会对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）授予价 格的调整事项进行了核查，监事会认为： 鉴于公司 2022 年年度权益分派 ...

Financial Performance - The company reported a total revenue of 500 million CNY for the first half of 2023, representing a 20% increase compared to the same period last year[1]. - The company expects a revenue guidance of 1.2 billion CNY for the full year 2023, reflecting a projected growth rate of 25%[1]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion CNY for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[12]. - The company has set a future outlook with a revenue target of 2.5 billion CNY for the full year 2023, which would mark a 30% increase from 2022[12]. - The gross margin for the first half of 2023 improved to 35%, up from 30% in the same period last year[12]. - The company's operating revenue for the first half of the year was ¥1,030,429,978.96, a decrease of 20.05% compared to the same period last year[17]. - The net profit attributable to shareholders for the first half was ¥241,857,712.98, down 28.12% year-on-year[17]. - The basic earnings per share for the first half was ¥0.41, a decrease of 29.31% from ¥0.58 in the same period last year[18]. - The company reported a total of ¥4,333,420,983.97 in current assets, slightly up from ¥4,325,239,490.33, indicating a marginal increase of about 0.19%[174]. - The total comprehensive income for the first half of 2023 was CNY 252,949,921.34, down from CNY 373,642,880.74 in the same period of 2022[180]. User Growth and Market Expansion - User data indicates a growth in active users by 15%, reaching 1.2 million users by the end of June 2023[1]. - User data indicates a growing customer base, with an increase of 15% in active users compared to the previous year, reaching 500,000 users[12]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[1]. - The company is expanding its market presence in Europe, with plans to establish a new distribution center in Germany by Q4 2023[12]. - The company has outlined plans for market expansion, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[141]. Research and Development - Research and development expenses increased by 30% year-on-year, totaling 150 million CNY in the first half of 2023[1]. - The company is focused on synthetic biology technology, which integrates science and engineering for efficient metabolic systems[9]. - The company emphasizes biological manufacturing, which involves large-scale material processing using biological functions[9]. - The company is committed to research and development in polymer materials and engineering[9]. - The company is investing 100 million CNY in R&D for new technologies aimed at improving production efficiency and sustainability[12]. - The company is leveraging advanced technologies such as AI and gene editing to enhance microbial design capabilities, which are crucial for the future of biomanufacturing[42]. - The company has achieved stable industrial production of the PA5X series of bio-based polyamides, recognized for quality and performance in the market[52]. - The company has received national recognition as a "Little Giant" enterprise for its specialization and innovation in the industry[45]. Strategic Acquisitions and Partnerships - The company has completed a strategic acquisition of a biotech firm for 200 million CNY to enhance its product portfolio[1]. - A strategic acquisition of a smaller competitor is in progress, which is anticipated to enhance the company's market share by 10%[12]. - The company has established partnerships with three leading universities for collaborative research projects[1]. - The company has established long-term partnerships with major firms like DuPont and Evonik, enhancing customer loyalty and market presence[61]. - The company has established a business cooperation agreement with China Merchants Group, focusing on strategic procurement of bio-based polyamide materials and investment cooperation[147]. Sustainability and Environmental Initiatives - The management highlighted a focus on sustainability initiatives, aiming to reduce carbon emissions by 15% by 2025[1]. - The company is committed to sustainable development, aligning with national policies aimed at achieving carbon neutrality by 2060[42]. - The company has reduced carbon emissions by over 50% per ton of bio-based polyamide compared to traditional nylon 66 or nylon 6, and approximately 20% for bio-based dodecanedioic acid compared to chemical methods[59]. - The company achieved zero wastewater discharge since January 2023, with all treated wastewater being reused in production[116]. - The company’s waste gas treatment facilities achieved ultra-low emission standards, with no exceeding incidents reported[115]. Financial Management and Shareholder Value - The board has approved a share buyback program worth 100 million CNY to enhance shareholder value[1]. - The company has committed to maintaining shareholder dividends, with a promise to not reduce payouts despite market fluctuations[138]. - The company will allocate at least 10% of the previous year's net profit for share repurchase if needed, with a maximum of 20% of the previous year's net profit for total repurchases in a single fiscal year[131]. - The company will ensure that the raised funds are used effectively according to their intended purposes as per regulatory requirements[134]. - The company will stop share repurchase measures if the stock price exceeds the net asset value per share for five consecutive trading days[132]. Risks and Challenges - The company faces risks related to the potential loss of technical personnel due to competitive offers from industry peers, which could impact R&D progress and competitive advantage[68]. - The company is exposed to risks from fluctuations in raw material and energy prices, which could adversely affect operational performance if costs cannot be passed on to customers[71]. - The company acknowledges safety production risks associated with its manufacturing processes, which require strict adherence to safety management measures to prevent accidents[73]. - The company is at risk of environmental compliance issues, which could lead to penalties or operational disruptions if significant pollution incidents occur[74]. - The company faces inventory write-down risks due to potential mismatches between production forecasts and actual customer demand, which could impact profitability[76]. Future Outlook - Future outlook includes a focus on enhancing production capabilities and exploring new market opportunities[9]. - The company aims to enhance its competitive strength and market share through internal potential exploration and external industry consolidation opportunities[41]. - The company plans to continue expanding its market presence and investing in new technologies to drive future growth[197]. - The company has a strategy to ensure compliance with relevant laws and regulations during share repurchase activities[131].

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2023-045 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 8 月 14 日(星期一) 下午 13:00-14:00 会 议 召 开 地 点 ： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 8 月 7 日(星期一)至 8 月 11 日(星期五)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 cathaybiotech_info@cathaybiotech.com 进行提问。公司将在说明会上对投资 者普遍关注的问题进行回答。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2023 年 8 月 8 日 发布公司 2023 年 ...