关于年度权益分派实施后调整向特定对象发行股票 价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 鉴于上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2022年和2023年年 度权益分派已实施完毕，根据《上海凯赛生物技术股份有限公司2023年度向特定 对象发行A股股票预案》，公司2023年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本 次发行"）的发行价格由43.34元/股调整为42.97元/股，发行数量由不超过 152,284,263股（含本数）调整为不超过153,595,531股（含本数）。除上述调整外， 公司本次发行的其他事项未发生变化。 一、公司向特定对象发行股票的基本情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-042 上海凯赛生物技术股份有限公司 本次向特定对象发行股票相关事项已经公司第二届董事会第九次会议、2023 年第二次临时股东大会、第二届董事会第十二次会议、第二届董事会第二十次会 议、2023年年度股东大会和第二届董事会第二十一次会议审议通过。根据《上海 凯赛生物 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-039 该预案及相关文件所述事项并不代表审核、注册部门对于公司2023年度向特 定对象发行A股股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，预案所述公司 2023年度向特定对象发行A股股票相关事项尚需上海证券交易所审核通过及中国 证券监督管理委员会同意注册后方可实施，本次公司向特定对象发行A股股票能 否成功实施存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 上海凯赛生物技术股份有限公司 董 事 会 2024 年 7 月 30 日 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 预案（二次修订稿）披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 一次会议、第二届监事会第十九次会议审议通过了《关于公司2023年度向特定对 象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等相关议案。 《上海凯赛生物技术股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案 （ ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（二次修订稿） 二〇二四年七月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"凯赛生物"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称"《注册管理办 法》"）等有关法律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定， 公司编制了 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《上海凯赛生物技术股份 有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、合成生物学为我国重要战略发展方向 在"双碳"目标及绿色经济转型的背景下，近年来，我国多项产业发展规划 及实施方案均提出要进一步发展合 ...

证券简称：凯赛生物 证券简称：688065 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （二次修订稿） 二〇二四年七月 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关 事项的生效和完成尚待公司股东大会审议通过、上海证券交易所审核通过并经中 国证监会作出同意注册 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报的 风险提示及填补措施的说明（修订稿） 一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金规模不超过人民币 660,000.00 万元 （含本数），发行数量不超过 153,595,531 股（含本数）。 （一）主要假设 1、假设本次向特定对象发行股票预计于 2024 年 11 月完成（该预测时间仅 用于计算本次发行摊薄即期回报对主要财务指标的影响，不构成对实际发行完成 时间的承诺，最终以经中国证监会注册并实际发行完成时间为准）。 2、假设本次向特定对象发行股票数量为不超过公司发行前总股本的 30%， 即不超过 153,595,531 股（含本数）（最终发行的股份数量以经中国证监会注册 后，实际发行的股份数量为准）。若公司在本次向特定对象发行 A 股股票的定价 基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本等股本变动事项，本次向特 定对象发行 A 股股票的发行数量将进行相应调整。假设募集资金总额为 660,000.00 万元（不考虑发行费用）。 （二） ...

一、董事会会议召开情况 证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-037 上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 7 月 29 日在公司 会议室召开第二届董事会第二十一次会议。本次董事会会议通知已于 2024 年 7 月 24 日以电子邮件、电话方式送达全体董事。本次会议由董事长 XIUCAI LIU（刘修才） 主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。部分 公司高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关 法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议 案》 会议审议通过了《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》，同意公司拟定调整2023年度向特定对象发行A ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-041 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 二次修订情况说明的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特此公告。 上海凯赛生物技术股份有限公司 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度向特定对象 发行A股股票相关事宜已经公司第二届董事会第九次会议、2023年第二次临时股 东大会、第二届董事会第十二次会议、第二届董事会第二十次会议和2023年年度 股东大会审议通过。 2024年7月29日，公司召开了第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会 第十九次会议，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票预案（二 次修订稿）的议案》等相关议案，对本次向特定对象发行股票预案进行了修订， 主要修订情况如下： | 预案章节 | 章节内容 | 修订情况 | | --- | --- | --- | | 特别提示 | 特别提示 | 补充本次向特定对象发行 的审议程序，根据利润分配 | | | ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-038 一、监事会会议召开情况 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 24 日向全 体监事以邮件方式发出会议通知，并于 2024 年 7 月 29 日以通讯会议的方式召开第二 届监事会第十九次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到 3 人，实到 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》 会议审议通过了《关于调整公司2023年度向特定对象发行A股股票方案的议案》， 同意公司拟定的调整 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案。具体内容如下： 1、定价基准日、定价原则及发行价格调整前： 根据《上市公司证券发行注册管理办法》等相关规定，本次发行的定价基准日为 公司关于本次发行股票的董事会决议公告日（即第二届董事会第九次会议决议公告日： 2023 年 6 月 26 日）。发行价格为不低于定价基准日前二十个交易日 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 1690 号 5 幢 4 楼） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金运 用可行性分析报告（二次修订稿） 二〇二四年七月 1 上海凯赛生物技术股份有限公司董事会（以下简称"公司"、"凯赛生物"） 为贯彻实施公司整体发展战略，抓住行业发展机遇，进一步巩固和提升竞争优势， 拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。公司对本次发行募集资 金使用的可行性分析如下： （如无特别说明，本分析报告中相关简称与术语具有与《上海凯赛生物技术 股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）》中相同 的含义） 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行 A 股股票募集资金总额不超过 660,000.00 万元，扣除 发行费用后，实际募集资金将全部用于补充流动资金及偿还贷款，具体情况如下： 二、本次募集资金投资项目的具体情况 （二）项目实施的必要性 1、满足公司经营规模扩大所需流动资金 公司所处的行业属于资金密集型、技术密集型行业，公司需要持续在固定资 产投资、技术研发、生产经营 ...

证券代码：688065 证券简称：凯赛生物 公告编号：2024-040 上海凯赛生物技术股份有限公司 关于公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 摊薄即期回报与填补措施及相关主体承诺（修订稿） 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）拟向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）。根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场 中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）《国务院关于进一 步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及《关于首发及再 融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号）的相关要求，公司就本次向特定对象发行 A 股股票事项对普通股股东权益 和即期回报可能造成的影响进行了分析，结合实际情况提出了填补回报措施，相 关主体对填补回报措施能够切实履行作出了承诺，具体内容如下： 一、本次向特定对象发行对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行 A 股股票募集 ...