上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 吕发钦，男，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学学 士，中央财经大学兼职教授。1982 年 2 月至 1991 年 2 月任国家建设部主任科 员；1991 年 4 月至 1993 年 3 月任中信会计师事务所项目经理；1993 年 4 月至 1999 年 9 月任中信永道会计师事务所高级经理；1999 年 10 月至 2005 年 6 月任 信永中和会计师事务所副总经理；2005 年 7 月至 2021 年 1 月历任中和资产评 估有限公司总经理，副董事长，董事；2021 年 2 月至今历任北京中天创意资产 评估有限公司总经理，首席资产评估师；2002 年 2 月至今任北京信永中和房地 产评估有限公司董事长；2019 年 8 月至今任公司独立董事。 （二）独立性说明 本人通过进行独立董事独立性情况年度自查，符合中国证监会《上市公司 独立董事管理办法》中关于独立性的规定，不存在任何影响独立性的情形，并 已将自查情况报告提交公司董事会。 二、独立董事年度履职概况 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份有限公司公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《上海凯赛生物技术股份有限公司独立董事工 作制度》等有关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责， 并对董事会的相关事项发表了独立意见，始终以维护公司长期可持续发展为目标， 发挥了独立董事的应有作用，确保全体股东特别是中小股东的合法权益得到充分 保障。现将2024年度履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 张冰，男，1975 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，复旦大学法 学学士，上海政法学院兼职研究员。1999 年 7 月至 2002 年 3 月任上海市毅石 律师事务所律师；2002 年 4 月至 2005 年 10 月任北京市隆安律师事务所上海 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2024 年度，我根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《上海凯赛生物技术股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《上海凯赛生物技术股份有限 公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定， 遵循客观、公正、独立的原则，尽职尽责，及时掌握公司的生产、经营及发展动态， 出席所有相关会议，积极履行独立董事职责，保障了公司整体利益和全体股东的合 法权益。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 吴向阳，女，1970 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，江西财经 大学国际会计专业本科、上海财经大学会计专业硕士、苏州大学管理学博士。 1993 年 7 月至 1997 年 3 月任中国房地产开发总公司镇江公司财务科财务； 1997 年 3 月至今任上海立信会计 ...

Financial Performance - In 2024, the company achieved a net profit of ¥488,961,919.11, with the parent company reporting a net profit of ¥1,405,528,169.09[8] - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year 2023, representing a 15% year-over-year growth[15] - The company’s operating revenue for 2024 reached ¥2,957,911,554.76, representing a 39.91% increase compared to ¥2,114,174,868.81 in 2023[25] - Net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥488,961,919.11, a 33.41% increase from ¥366,524,351.34 in 2023[25] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥464,730,541.23, showing a significant growth of 51.60% from ¥306,551,869.92 in 2023[25] - The net cash flow from operating activities for 2024 was ¥820,929,332.42, up 44.16% from ¥569,451,269.46 in 2023[25] - The gross margin for the synthetic materials segment increased by 3.13 percentage points to 36.97% from 33.84% in the previous year[130] - The company’s overseas revenue amounted to CNY 955,080,302.91, with a gross profit margin of 43.27%, an increase of 3.22 percentage points year-on-year[131] Research and Development - The company will increase R&D investment to develop new varieties of long-chain dicarboxylic acids and derivative products[4] - Investment in R&D for new technologies increased by 30%, totaling 150 million RMB, focusing on synthetic biology and biomanufacturing[16] - The total R&D expenditure for the year was approximately ¥233.34 million, representing a 23.38% increase from the previous year's ¥189.13 million[81] - The number of R&D personnel increased to 313, accounting for 18.04% of the total workforce, up from 17.69% in the previous period[88] - The company achieved a total of 107 new patent applications and 88 granted patents during the reporting period, bringing the cumulative totals to 938 applications and 494 granted patents[79] - The company is enhancing its high-throughput R&D capabilities across multiple disciplines, focusing on projects with competitive and commercial value[47] Product Development and Market Expansion - The company plans to establish a new factory for bio-based polyamide modification and Bio-PPA CFRT in Hefei, focusing on the bio-based polyamide market[4] - The company is focused on expanding its product offerings in the bio-based polyamide sector, targeting both textile and engineering materials markets[24] - The company has developed bio-based polyamide materials, which are widely applied in various fields, including renewable energy and green construction[86] - The company is actively involved in the development of bio-based materials, which are derived from renewable biomass sources, offering a sustainable alternative to traditional petrochemical products[51] - The company has established a production line for bio-based polyamides with an annual capacity of 100,000 tons, which has begun sales[62] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of 2024[15] Strategic Partnerships and Collaborations - The company is expanding its collaboration with China Merchants Group in the field of bio-based new materials, including the construction of production facilities[3] - A strategic acquisition of a local biotech firm was completed, expected to enhance product offerings and increase market competitiveness[16] - The company has established long-term stable commercial relationships with major firms like Celanese and Evonik, enhancing customer loyalty and market presence[98] - The company has established a strategic partnership with an AI protein design platform to deepen its capabilities in protein structure prediction and design, indicating a focus on technological advancement[97] Sustainability and Environmental Impact - The company aims to achieve zero or even negative carbon emissions through the use of renewable agricultural crops in the production of bio-based products, with a 50% reduction in carbon emissions for every ton of bio-based polyamide compared to traditional nylon[95] - The company’s bio-manufacturing methods contribute to reduced carbon emissions and align with sustainable development goals, enhancing its competitive edge in high-end markets[94] - The bio-based materials industry is expected to form a sustainable economic model based on renewable resources, driven by advancements in bio-manufacturing technologies[53] Risks and Challenges - The company faces risks related to potential talent loss in the highly technical bio-manufacturing sector, which could impact its R&D progress and competitive edge[100] - The company is exposed to fluctuations in raw material and energy prices, which could adversely affect its operating performance if costs rise significantly[104] - The company faces risks of significant price declines for its products due to increased industry capacity, intensified market competition, and weakened downstream demand[108] - Future risks include potential changes in foreign investment laws that could adversely affect the company's operations and profitability[123] Operational Efficiency and Management - The company is actively optimizing its organizational structure to improve operational efficiency and is investing in high-end talent to support R&D and new projects[38] - The company emphasizes lean cost management, including energy-saving measures, to maintain a competitive cost advantage[191] - The company is committed to enhancing its internal management system by implementing a flat management model and improving risk management mechanisms[195]

上海凯赛生物技术股份有限公司 关于天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况评估的报告 上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司 2024 年度财务报告的审计机 构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健在 2024 年度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 | 名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 2011 年 7 月 | 18 日 | | | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 号 | | 首席合伙人 | | 钟建国 | | | | 2024 | 年度末合伙人数量 | 241 人 | | | | 2024 | 年度末注册会计师人数 | 2,356 人 | | | | 2024 | 年度末签署过证券服务业务审 | 904 人 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会（以 下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，对天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健会计事务所"）审计资质及 2024 年审计工作履行了监 督职责，现将情况报告如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 二、2024 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》等其他执业规 范，结合公司 2024 年年报工作要求，天健会计事务所对公司 2024 年度财务报告 及内部控制的有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况等进行核查并出具了专项报告。 在执行审计工作的过程中，天健会计事务所就会计师事务所和相关审计人员 的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试 和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层进行了 ...

公司代码：688065 公司简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海凯赛生物技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—11 页 三、附件………………………………………………………… 第 12—15 页 （一）本所执业证书复印件………………………………………第 12 页 （二）本所营业执照复印件………………………………………第 13 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 14—15 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-203 号 上海凯赛生物技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称凯赛生物公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供凯赛生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为凯赛生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 凯赛生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海凯赛生物技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）《上海凯赛生物技术股份有限公司董事会审计委员会工作细 则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"）等有关规定，2024 年度上海 凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会勤勉尽责， 积极履行审计委员会的工作职责，现将审计委员会 2024 年度的履职情况汇报如 下： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由吕发钦先生、张冰先生、Joachim Friedrich Rudolf 先生三名成员组成，其中吕发钦、张冰先生为独立董事。审计委员会召 集人由具有会计专业资格的吕发钦先生担任。审计委员会全体成员均不在公司担 任高级管理人员，均具备能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和行业经验， 符合相关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》的规定。 二、审计委员会年度会议召开情况 2024 年度，审计委员会召开了 6 次会议，具体召开情况如下： | 会议名称 | | 召开时间 | | 会 ...

上海凯赛生物技术股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为响应科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的号召，践行以投资者 为核心的理念，促进上市公司持续改善经营、规范治理并积极回馈投资者，全面 提升上市公司质量，助力市场信心恢复、资本市场稳定和经济高质量发展。上海 凯赛生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据公司发展战略、经营状况 及财务情况，并基于对公司未来前景的信心和价值认同，特制定 2025 年度"提 质增效重回报"行动方案。旨在进一步提升公司经营管理水平，增强市场竞争力， 保障全体股东权益，提振投资者信心。具体内容如下： 一、聚焦经营主业，实现高质量发展 中国证监会通过并顺利完成，公司以此引入近 60 亿元资金用于业务发展；公司 与招商局集团及其体系内公司基于生物基新材料的合作已经全面展开，其中包括 与招商局创新科技（集团）有限公司（以下简称"招商创科"）及合肥产投合作 建设的 BioPA-CFRT 生产设施。 大场景中实现"以塑代钢、以塑代铝、以热塑替代热固"，不仅提供高性价比的 产品，还为传统产业带来轻量化的绿色低碳技术解决方案，进一步拓展了公司的 市场空间。 2025 年， ...