北京市天元律师事务所 关于无锡德林海环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见 京天股字（2023）第 623 号 致：无锡德林海环保科技股份有限公司 无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东 大会（以下简称"本次股东大会"）采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，现 场会议于 2023 年 12 月 8 日下午 14:00 在无锡市滨湖区梅梁路 88 号公司 4 楼会议 室召开。北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受公司聘任，指派本所律师 参加本次股东大会会议，并根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东 大会规则》"）以及《无锡德林海环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资 格、召集人资格、会议表决程序及表决结果等事项出具本法律意见。 为出具本法律意见，本所律师审查了《无锡德林海环保科技股份有限公司第 三届董事会第十六次会议决议》、《无锡德林海环保科技股份有限公司第三届董 事会第十七 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-054 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 4 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 4 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 48,670,427 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 48,670,427 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.6654 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 42.6654 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，会议由董事长胡明明主持,会议采取现场投票和网 （一） ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-052 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 11 月 30 日，无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称 "公司"）尚未实施回购。 一、回购股份的基本情况 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激 励，回购价格不超过人民币 29.00 元/股（含），回购资金总额不低于人民币 2,000.00 万元（含），不超过人民币 4,000.00 万元（含），回购期限自公司董事会审议通 过本次回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司于 2023 年 10 月 27 日、2023 年 11 月 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-053 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 2023 年 12 月 4 日，无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购公司股份 50,000 股， 占公司总股本 115,810,640 股的比例为 0.0432%，回购成交的最高价为 20.80 元/ 股，最低价为 20.54 元/股，支付的资金总额为人民币 1,035,156.01 元（不含印花 税、交易佣金等交易费用）。 公司于 2023 年 10 月 26 日召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了 《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以超募资金通 过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股票，并在未来适宜时机将回购股份用于员工持股计划或股权激 励，回购价格不超过人民币 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 证券代码：688069 证券简称：德林海 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 12 月 1 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 目 录 | 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 6 | | 无锡德林海环保科技股份有限公司 年第二次临时股东大会会议议案 8 2023 | | 议案一：关于变更会计师事务所的议案 8 | | 议案二：关于修订《独立董事制度》的议案 10 | | 议案三：关于修订《股东大会议事规则》的议案 11 | | 议案四：关于修订《董事会议事规则》的议案 12 | | 议案五：关于修订《公司章程》并办理工商变更登记及修订部分治理制度的议案 | | 13 | 2 无锡德林海环保科技股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发 言登记处设于大会签到处）。大会主持人根 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息登记管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司的 独立性，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，公 司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施 ...

第三条 信息披露义务人，是指公司及董事、监事、高级管理人员、股东、 实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单 位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定 的其他承担信息披露义务的主体 第四条 公司应当真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂地披露信息，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 无锡德林海环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其 他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范 运作，维护公司、投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性 文件的有关规定，制定本 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 无锡德林海环保科技股份有限公司 募集资金管理办法 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用和管理，切实保护股东的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 募集资金说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。公司应当真实、 准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事 务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司董事会应当对 ...

证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2023-050 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 及修订部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 序号 | | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 新增 | | 第十六条 公司根据中国共产党章程的 | | | | | 规定，设立共产党组织、开展党的活动。公 | | | | 司为党组织的活动提供必要条件。 | | --- | --- | --- | | | 第三十五条 股东提出查阅前条所 述有关信息或者索取资料的，应当向公 | 第三十六条 股东提出查阅前条所述有 关信息或者索取资料的，应当向公司提供证 | | | 司提供证明其持有公司股份的种类以 | 明其持有公司股份的种类以及持股数量的 | | 2 | 及持股数量的书面文件，公司经核实股 | 书面文件，公司经核实股东身份后按照股东 | | | 东身份后按照股东的要求予以提供。 | 的要求予以提供。如果内 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义 务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规及《公司章程》等公司制度，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及其他相关法律、 法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上市规则》《规范运作》及 上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂缓、豁免信息披露的情形的，无 须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审慎判断，并接受上海证券交 易所对有关信息披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 ...