无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事制度 第四条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，否则公司应 按规定及时补足独立董事人数。公司在董事会中设置审计、提名、薪酬与考核、 战略委员会，审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人，审 计委员会召集人由会计专业人士担任。 第五条 公司聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士。以会计专业人 士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至 少符合下列条件之一： （一）具有注册会计师执业资格； 无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及全体股东的利益，公司 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、行政法规、规范 性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定独立董事制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为了规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据有关法律法规、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《无锡德林海环保科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本工作制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照 本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审核同意后，提交董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会 审议批准前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 0 无锡德林海环保 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 内部审计制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化内部控制、改善 经营管理、提高经济效益中的作用，促进公司经营效率、经济效益的提高，确保 内部控制持续有效实施，根据《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关法律和法规，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 内部审计为管理层提供分析、评价、建议、咨询和信息。其目标包 括努力确保进行成本效益的监控，促进内部程序的合理性和资源利用的效率性， 保护资产的安全和完整，防止错误和舞弊的发生，保证内部管理报告和外部财务 报告的可靠性，确保公司各项规章制度与有关决议、可适用标准等得到遵守，进 而保证经营的效果和效率。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动运行的效率和 效果等开展的评价活动。被审计单位，包括被审计的公司各部门及公司控股子公 司。 第四条 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2025 年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献 紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括在公司（含子公司， 下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员、中层管理人员及业务骨干。 激励对象不包括公司独立董事、监事。 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立、健全公司的长效激励约束机制，吸引留住优秀人才，充分调 动公司员工的积极性，有效将股东利益、公司利益和员工利益三者紧密结合，共 同促进公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第二条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事 长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 第三条 本制度规定的内幕信息知情人应做好内幕信息的保密工作，不得进 行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 第四条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》规定，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资 产总额百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的 资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； 1 第一章 总则 第一条 为规范无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息登记管理，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 股东、董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 无锡德林海环保科技股份有限公司 股东、董事、高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总 则 本制度所称股东是指持有公司 5%以上股份的股东（以下简称"大股东"）， 以及持有公司首次公开发行前股份的股东（以下简称"特定股东"）。本制度所称 高级管理人员是指公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及由董事会 认定的其他人员。 第一条 为加强无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"）对股 东、董事、高级管理人员持有及买卖公司股份的管理工作，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号—— 股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、 高级管理人员减持股份》（以下简称"《监管指引 15 号》"）等 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人郭昱，已充分了解并同意由提名人无锡德林海环保科技股份 有限公司董事会提名为无锡德林海环保科技股份有限公司第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格， 保证不存在任何影响本人担任无锡德林海环保科技股份有限公司独 立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： 无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人无锡德林海环保科技股份有限公司董事会，现提名季润芝 先生为无锡德林海环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任无锡德林海环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与无锡德林海环保科技股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 易所自 ...

无锡德林海环保科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 1 提名人无锡德林海环保科技股份有限公司董事会，现提名郭昱女 士为无锡德林海环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任 无锡德林海环保科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认为，被提名人具备独立 董事任职资格，与无锡德林海环保科技股份有限公司之间不存在任何 影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； 易所自律 ...

一、公司取消监事会的情况 证券代码：688069 证券简称：德林海 公告编号：2025-025 无锡德林海环保科技股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》并办理工商变更登记以 及制订、修订公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025 年 7 月 18 日，无锡德林海环保科技股份有限公司（以下简称"公司"） 召开第三届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订<公司 章程>并办理工商变更登记的议案》等，上述议案尚需提交公司股东大会审议通 过。具体情况如下： 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司章程 指引》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，公司不再设置监事会和监事， 《无锡德林海环保科技股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废 止，并由董事会审计委员会承接《公司法》规定的监事会职权。同时《无锡德林 海环保科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）中相关条款亦作出 相应修订。 二、《公司章程》修订情况 基于上述情况以及为全面贯 ...