证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-059 拓荆科技股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第四次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 11 月 16 日 14 点 30 分 召开地点：辽宁省沈阳市浑南区水家 900 号拓荆科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 11 月 16 日 至 2023 年 11 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 股东大会召开日期：2023年11月16日 本次股东大会采用的网络投票系统： ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-062 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的起止时间：2023 年 11 月 10 日至 2023 年 11 月 13 日（每 日上午 09：30—12：00，下午 14：00—17：00） 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照拓荆 科技股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事赵国庆 先生作为征集人，就公司拟于 2023 年 11 月 16 日召开的 2023 年第四次临时股东 大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人声明 本人赵国庆作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委 托，就公司 2023 年第四次临时股东大会中的股权激励计划相关提案公开征集股 东委托投票权而制作并签署本公告。本人不存在中国证监会《公开征集上市公司 股东权 ...

拓荆科技股份有限公司 第一届董事会第二十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第二十八次会议 于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已 于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，会议应出席董事 9 人，实际出席会议董 事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议，会议由董事长吕光泉先生主持。本 次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规范性文件及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-060 会议经全体参会董事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 董事会同意关于公司 2023 年第三季度报告的议案。 表决情况：9 票同意，0 票反对，0 票 ...

《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对拓荆科技调整核心 技术人员的事项进行了核查，具体核查情况及意见如下： 招商证券股份有限公司 一、核心技术人员调整的具体情况 关于拓荆科技股份有限公司 （一）调整核心技术人员的情况 调整核心技术人员的核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为拓 荆科技股份有限公司（以下简称"拓荆科技"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 1、核心技术人员的具体情况 张孝勇先生，1971年出生，美国马里兰大学化学工程博士。2000年9月至 2011年2月，就职于美国诺发，在PECVD及ALD产品部历任工艺开发工程师、 资深工艺开发工程师、超低介电质工艺开发经理、资深重要客户经理。2011年3 月至今就职于公司，现任公司全资子公司拓荆创益（沈阳）半导体设备有限公 司（以下简称"拓荆创益"）副总经理。 周坚先生，1963年出生，美国德克萨斯A&M大学电气工程硕士。1984年8 月至2018年10月，先后任职或就读于江西邮 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-056 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "本激励计划"或"本计划"）拟向激励对象授予不超过 375 万股限制性股票， 约占本激励计划草案公告时公司股本总额 18,718.8620 万股的 2.00%。其中首次 授予不超过 300 万股，约占本激励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股 的 1.60%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 75 万股，约占本激 励计划草案公告时公司总股本 18,718.8620 万股的 0.40%，预留部分占本次授予 权益总额的 20%。 （一）股权激励方式 一、股权激励计划目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起， 使各方共同 ...

章 程 拓荆科技股份有限公司 二〇二三年十月 | 第一章 | 总则 - 1 - | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - 2 - | | 第三章 | 股份 - 2 - | | 第一节 | 股份发行 - 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - 4 - | | 第三节 | 股份转让 - 6 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - 6 - | | 第一节 | 股东 - 7 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - 9 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - 13 - | | | 第四节股东大会的提案与通知 - 14 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - 16 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - 19 - | | 第五章 | 董事会 - 23 - | | 第一节 | 董事 - 23 - | | 第二节 | 董事会 - 26 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - 32 - | | 第七章 | 监事会 - 34 - | | 第一节 | 监事 - 34 - | | 第二节 | 监事会 - 34 - | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配 ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 公告编号：2023-061 拓荆科技股份有限公司 第一届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十七次会议于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2023 年 10 月 17 日以电子邮件发出，本次会议应出席监事 6 人，实际出席监事 6 人，本次会议由公司监事会主席叶五毛先生主持。本次会议的召集、召开程序和 方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以 及《拓荆科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 监事会认为，公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合相关法律、 法规及《公司章程》等相关规定，公司 2023 年第 ...

2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 证券简称：拓荆科技 证券代码：688072 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 拓荆科技股份有限公司 独立财务顾问报告 2023 年 10 月 | 一、释义 2 | | | --- | --- | | 二、声明 3 | | | 三、基本假设 4 | | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 5 | | | （一）激励对象的范围及分配情况 | 5 | | （二）激励方式、来源及数量 | 6 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 | 7 | | （四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 | 8 | | （五）激励计划的授予与归属条件 | 10 | | （六）激励计划其他内容 | 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | | （一）对拓荆科技 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核 2023 | | | 查意见 | 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 | 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 15 | | （五）对上市公司 ...

为保证公司 2023 年限制性股票激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权 激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《拓荆科技股份有限公司 章程》《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规 定，特制定《拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理 办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司激励约束机制，保证公司激励计划的顺利实施，并在最大程 度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步健全公司的激励约束 机制，形成良好均衡的价值分配体系，有效地将股东利益、公司利益和员工个人 利益结合在一起，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保 公司发展战略和经营目标的实现。按照收益与贡献匹配的原则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称" ...

证券代码：688072 证券简称：拓荆科技 拓荆科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 拓荆科技股份有限公司 2023 年 10 月 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《拓荆科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为拓荆科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激励对象定 向发行公司 A 股普通股。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在 ...