| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 根据相关法律规定及江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）的约定，公司发行的"诺泰转债"自 2024 年 6 月 21 日起可转换为本公 司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"诺泰转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2506 号）， 公司于 2023 年 12 月 15 日向 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于自愿披露磷酸奥司他韦颗粒获得药品注册证书 的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到国 家药品监督管理局（以下简称"国家药监局"）核准签发的磷酸奥司他韦颗粒的 《药品注册证书》（证书编号：2024S00968），现将相关情况公告如下： 一、《药品注册证书》的主要内容 药品名称：磷酸奥司他韦颗粒 剂型：颗粒剂 规格：0.9g(按 C16H28N2O4 计) 申请事项：药品注册（境内生产） 生产企业：江西施美药业股份有限公司 药品批准文号：国药准字 H20243826 药品批准文号有效期：至 2029 年 05 月 27 日 注册分类：化学药品 3 类 药品有效期：12 个月 包装规格：1 瓶/盒 上市许可持有人：江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于累计新增借款的公告 | 序号 | 借款类型 | 累计新增借款 | 累计新增借款占2023年末归属于上 | | --- | --- | --- | --- | | | | 金额 | 市公司股东的净资产的比例 | | 1 | 银行借款 | 44,000.00 | 20.27% | 三、本年度新增借款对偿债能力的影响分析 公司上述新增借款是基于正常经营需要所产生的，主要用于日常经营。 截至本公告披露日，公司经营状况稳健，各项业务经营情况正常，目前所有 债务均按时还本付息，上述新增借款不会对公司偿债能力产生重大不利影响。 1 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等相关规 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 30 日 （二） 股东大会召开的地点：浙江省杭州市余杭区文一西路 1378 号杭州师范大 学科技园 E 座 12 楼会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 （一） 非累积投票议案 1、 议案名称：《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 审议结果：通过 表决情况： | | 股东类型 | | 同意 | | 反对 比例 | | 弃权 | | | --- | --- | -- ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年年度股东大会 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 诺泰生物 2023 年年度股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二四年五月 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受江苏诺泰澳赛诺生物制 药股份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师出席公司 2023 年年度股 东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）及中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

| 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于2023年年度报告信息披露监管问询函 的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生 物"）于 2024年 5月 21日收到上海证券交易所下发的《关于江苏诺泰澳赛诺生 物制药股份有限公司 2023 年年度报告的信息披露监管问询函》（上证科创公函 【2024】0111 号，以下简称"问询函"）。根据《问询函》的要求，公司会同相 关中介机构就《问询函》中所提问题逐项进行了认真核查落实，现将相关问题 回复如下： 回复中部分合计数与各项目直接相加之和可能存在尾数差异，这些差异是 由四舍五入造成的。由于涉及商业敏感信息，公司申请对客户名称等部分信息 采取脱密处理的方式进行披露。 一、关于主营业务和营业收入 1. 年报显示，（1）公司 ...

中天运[2024]审字第 90063 号附 1 号 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 回复 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年年报问询函回复的核查意见 上海证券交易所： 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年年报问询函回复的核查意见 （1）核查程序 中介机构履行了如下核查程序： 根据贵所《关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2023 年年度报告的 信息披露监管问询函》(上证科创公函【2024】0111 号，以下简称"《问询函》"） 的要求，中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"年审会计师"或"本所"） 作为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）的 年审会计师，会同公司对《问询函》所提及的事项进行了逐项落实，现将问询函 所涉及问题回复如下： 一、关于主营业务和营业收入 1. 年报显示，（1）公司2023 年营业收入10.34 亿元，同比增长58.69% ，其中自主选择产品实现营收6.29 亿元，同比增长145.48%，定制 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年度跟踪评级报告 | 本次跟踪发行人及评级结果 | + 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 A k/稳定 | | --- | --- | | 本次跟踪债项及评级结果 | + "诺泰转债" A k | | 跟踪评级原因 | 根据国际惯例和主管部门要求，中诚信国际需对公司存续期内的债券进行跟 | | | 踪评级，对其风险程度进行跟踪监测。本次评级为定期跟踪评级。 本次跟踪维持主体及债项上次评级结论，主要基于江苏诺泰澳赛诺生物制药 | | | 股份有限公司（以下简称"诺泰生物"或"公司"）业务符合国家政策及行 | | | 业发展趋势，跟踪期内收入增速较快，竞争实力、社会及产业影响力稳步提 | | 评级观点 | 升，研发投入增加，研发成果转化情况良好，资本结构稳健等方面的优势。 | | | 同时中诚信国际也关注到海外市场拓展效果、下游创新药研发落地与商业化 | | | 进程、其他供应商竞争等因素对 CDMO 业务收入的影响，主要自主选择产品 | | | 管线研发进展与新产品商业化及放量情况，债务增速较快，公司 ...

根据相关法律规定及江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说 明书》"）的约定，公司发行的"诺泰转债"自 2024 年 6 月 21 日起可转换为本公 司股份。 公司现就本次向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资 者适当性要求的公司可转债投资者所持"诺泰转债"不能转股的风险，提示性公 告如下： 一、可转债发行上市概况 | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司为科创板上市公司，参与本次可转债转股的投资者，应当符合科创板股 票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进 行买入或卖出操作。但不符合科创板股票投资者适当性管理要求的投资者，不能 将其 ...

| | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于"诺泰转债"2024 年度跟踪评级结果的公告 中诚信国际在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于 2024 年 5 月 27 日出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年度跟 踪评级报告》，维持公司主体信用等级为"A + k"；评级展望为"稳定"；维持"诺 泰转债"的信用等级为"A + k"。本次评级结果较前次没有变化。详见公司同日于 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 1 前次评级结果：公司主体信用等级为"A +"；评级展望为"稳定"；"诺泰 转债"债券信用等级为"A +"。 本次跟踪评级结果：公司主体信用等级为"A + k"；评级展望为"稳定"； "诺泰转债"债券信用等级为"A + k"。 有限公司 2024 年度跟踪评级报告》。 特此公告。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《上市公司证券发 ...