江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作水平，提高公司年报信息披露质量，增强年报信息披露的真实性、 准确性、完整性、及时性和公平性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 2 号— —年度报告的内容与格式》（以下简称《年度报告的内容与格式》）、《江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《江苏诺泰 澳赛诺生物制药股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制 度》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究是指年报信息编制及披露工作中，因有关人员 未履行或未正确履行职责、义务或其他个人事项，导致公司年报信息披露出现重 大差错，对公司造成重大经济损失或不良社会影响时，所采取的责任追究与处理 措施。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各部门、分（子）公司、 分支机构的负责人、控股股东及实际控制人以 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》及《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会职权 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）公司发生的交易（提供担保、财务资助除外）达到下列标准之一的， 应当提交董事会审议： 1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以高者为准）占公 司最近一期经审计总资产的 10%以上； 2、交易的成交金额（包括承担的债务及费用）占公司市值 10%以上； 3、交易标的（如股权）的最近一个会计年度 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司证券发行注 册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《江 苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司子公司或 公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制 度的规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司董事、高级 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护中小股东的合法权 益，切实保障所有股东充分行使权利，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件，以及《江苏诺泰澳赛 诺生物制药股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《江苏诺泰澳赛诺 生物制药股份有限公司股东会议事规则》（以下简称《股东会议事规则》）等 有关规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称的累积投票制，是指股东会在选举两名或两名以上董事 时采用的一种投票方式，即股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 在股东会上拟选举或更换两名或两名以上的董事的，适用本细则。 第四条 本细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。由职工担任的董 事由公司职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换，不适用 于本细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和《江苏诺泰澳 赛诺生物制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （ ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 （一）按劳分配与责、权、利相匹配的原则； 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （二）个人收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合原则； （四）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效 的激励与约束机制，调动董事、高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营 效益和管理水平，确保公司发展战略目标的实现，根据国家法律、法规的规定及 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司薪酬与考核委员会工作细则》（以下简 称《薪酬与考核委员会工作细则》），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司所有董事（含独立董事、职工董事）和高级管理 人员。 第三条 公司董事和高级管理人员的薪酬以公司经营与综合管理情况为基 础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、个人履职及发 展情况相结合进行综合考核确定薪酬。 第四条 公司董事和高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： 第 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于 2025 年度"提质增效重回报"专项行动方案的 半年度评估报告 为推动公司高质量发展，提升公司投资价值，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 23 日披露了《关于"提质增效重 回报"2024 年度评估报告暨 2025 年度行动方案的公告》（公告编号：2025-037） （以下简称"《行动方案》"）。2025 年上半年，公司根据《行动方案》内容， 积极开展落实相关工作，现将《行动方案》在报告期内的实施和效果评估情况报 告如下： 一、推动技术平台融合创新，构建学科交叉新生态 上半年公司多项产品取得注册证书，多条制剂生产线及原料药生产线通过 GMP 检查，连云港工厂及子公司诺泰诺和通过美国 FDA 的 cGMP 现场检查。公 司已成为在小分子、多肽及寡核苷酸领域同时通过 FDA 检查的行业领先企业， 具备持续为全球市场提供商业化产品的核心能力，为公司深耕国际市场提供坚实 保障，进一步提升公司综合竞争力。 公司充分发挥学科交叉的研发优势，依托多肽、小分子化药、寡核苷酸领域 的技术积累，搭建了具有领先优势的技术平台。2025 年 6 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2025-066 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于召开 2025 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2025 年 8 月 22 日（星期五）至 8 月 28 日（星期四）16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@sinopep. com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 8 月 21 日发布公司 2025 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2025 年半年度的经营成果、财务状况，公司计划于 2025 年 8 月 29 日（星期五） 14:00-15:00 举行 2025 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 董事长兼总裁：童梓权 独立董事：刘坚 财务总监：丁伟 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 20 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2025-063 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1.基本信息 会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 28 日 组织形式：特殊普通合伙企业 拟聘任的会计师事务所名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"中喜"） 原聘任的会计师事务所名称：中天运会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中天运"） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：根据《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，鉴于原聘任的会计师事 务所中天运已连续多年为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）提供审计服务，为保证审计工作的独立性和客观性，综合考虑公司业务发 展和整体审计的需要，经综合评估及审慎研究，公司拟聘任中喜为 2025 年度财 务报告和内部控制审计机构。公司已就本次变更会计师事务所事项 ...

证券代码：688076 证券简称：ST 诺泰 公告编号：2025-062 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司募集资金监管规则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等相关法律法规的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制 药股份有限公司（以下简称"公司"或"诺泰生物"）董事会将公司 2025 年半 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 | 序号 | | 项目 | 金额（元） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2021 | 年 5 月 14 日募集资金实际到账金额 | 762,629,380.06 | | 2 | | 减：发行费用（包括置换先期支付金额） | 43,341,830.32 | | 3 | | 减：暂时性补充流动资金 | 300,000,000. ...