| | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 | | 者委派股东代理人参加股东大会，并行 | 加或者委派股东代理人参加股东会，并 | | --- | --- | --- | | | 使相应的表决权； | 行使相应的表决权； | | | （三）对公司的经营行为进行监督，提 | （三）对公司的经营行为进行监督，提 | | | 出建议或者质询； | 出建议或者质询； | | | （四）依照法律、行政法规及本章程的 | （四）依照法律、行政法规及本章程的 | | | 规定转让、赠与或质押其所持有的股 | 规定转让、赠与或质押其所持有的股 | | | 份； | 份； | | | （五）查阅本章程、股东名册、公司债 | （五）查阅、复制公司章程、股东名册、 | | | 券存根、股东大会会议记录、董事会会 | 股东会会议记录、董事会会议决议、监 | | | 议决议、监事会会议决议、财务会计报 | 事会会议决议、财务会计报告，连续 | | | 告； | 180 日以上单独或者合计持有公司 3% | | | （六）公司终止或者清算时，按其所持 | 以上股份的股东可以查阅公司的会计 | | | 有的股份份额参加公司剩余财产的分 ...

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事徐强国、高集馥、曲 峰、胡文言的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事徐强国、高集馥、曲峰、胡文言的任职经历以及签署的相关 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。公司独立董事保持独立性，有效地履行了独立董事的职责，其履职行为 符合《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等规定中关于独立董事独立性的相关要求，为公司决策 提供了公正、专业的独立意见。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会 关于2024年度独立董事独立性自查情况的专项报告 1、是否属于"在上市公司或者其附属企业任职的人员 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人 刘坚 ，已充分了解并同意由提名人江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司董事会提名为江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第四届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响 本人担任江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声 明并承诺如下： （二）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十 名股东中的自然人股东及其直系亲属； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司审计委员会 对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中天运会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中天运"）为公司 2024 年度审计机 构。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定，公司董事会审 计委员会对中天运 2024 年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2024 年 10 月 22 日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过了 《关于续聘会计师事务所的议案》，并经公司于 2024 年 11 月 7 日召开的 2024 年第二次临时股东大会批准，同意续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2024 年度审计机构。公司第三届董事会审计委员会对续聘事项进行了事前 审核，并发表了明确同意意见。 二、董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 19 ...

中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 中天运会计师事务所（特殊普通合伙） JONTEN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京253KZK86J5 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）JONTEN CPAS 关于对 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024年度财务报表出具带强调事项段 的无保留意见审计报告的 专项说明 中天运 2025 核字第 90025 号 录 1、2024 年度财务报表出具带强调事项段的无保留意见审计报告 的专项说明. 2、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 关于对 江苏诺泰澳赛诺牛物制药股份有限公司 2024 年度财务报表 出具带强调事项段的无保留意见审计报告的 专项说明 中天运会计师事务所(特殊普通合伙) 中天运 2025] 核字第 90025 号 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司全体股东: 中增加强调事项段。强调事项段应当仅提及已在财务报表中列报或披露的信息。 《 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司董事会，现提名 徐栋娟 为江 苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了 解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不 良记录等情况。被提名人已书面同意出任江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明与承诺）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关 ...

公司代码：688076 公司简称：诺泰生物 转债代码：118046 转债简称：诺泰转债 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 江苏 ...

南京证券股份有限公司 关于江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 南京证券股份有限公司（以下简称"南京证券"或"保荐机构"）作为江苏诺 泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"诺泰生物"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构和向不特定对象发行可转换公司 债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》等相关规定，对诺泰生物 2024 年度募集资金存放与实际 使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年首次公开发行股票募集资金 1、实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1220 号），公司获 准向社会公众发行人民币普通股 5,329.595 万股，每股面值人民币 1 元，每股发 行价格 15.57 元，募集资金总额人民币 829,817,941.50 元，扣除承销费 ...

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规 的规定及要求，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"或 "诺泰生物"）董事会将公司 2024 年年度募集资金存放与实际使用情况专项说 明如下： | 证券代码：688076 | 证券简称：诺泰生物 | 公告编号：2025-029 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118046 | 转债简称：诺泰转债 | | 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 集资金专户存储三方监管协议》；公司、公司子公司杭州澳赛诺生物科技有限公 司与保荐机构南京证券有限公司、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金专 户存储四方监管协议》。 2、募集资金使用及结余情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公 ...

江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、 监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》等规定，公司已开展董 事会、监事会换届选举工作，现将相关事项公告如下： 一、董事会换届选举情况 2025 年 4 月 22 日，公司召开了第三届董事会第二十六次会议，审议通过了 《关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于 董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。经董事会提名委 员会资格审查，董事会同意提名童梓权先生、赵树彬先生、赵贞元先生、方卫国 先生、姜晏先生为公司第四届非独立董事候选人，提名寿均华先生、刘坚先生、 徐栋娟女士为公司第四届独立董事候选人（简历附后）。独立董事候选人寿均华 先生、徐栋娟女士已取得独立董事资格证书，独立董事候选人刘坚先生已承诺在 任职后将尽快 ...