公司代码：688098 公司简称：申联生物 申联生物医药(上海)股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 申联生物医药(上海)股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外， ...

申联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和申联生物医药（上海）股份有 限公司（以下简称"公司"）的《申联生物医药（上海）股份有限公司章程》《申 联生物医药（上海）股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。董事会审计委员 会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责的情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （二）聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 16 日，公司第三届董事会审计委员会 2023 年第一次会议审议 通过了《关于续聘 2023 年度外部审计机构的议案》。董事会审计委员会对大华 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从 业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力， 在担任公司上市审计及2019年度至2022 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关 规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为完善 公司治理结构，保障公司董事会审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在 公司治理中的作用，结合公司的实际情况，公司董事会对第三届董事会审计委 员会成员构成进行调整。公司副总经理聂文豪先生不再担任第三届董事会审计 委员会委员。 为保障审计委员会的正常运行，推选公司董事杨从州先生担任公司第三届 董事会审计委员会委员，与李建军（主任委员）、潘春雨共同组成公司第三届董 事会审计委员会，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日 止。 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-008 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审 计委员会委 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 部分限制性股票作废事项 的 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层 邮编：200041 23-25/F, Garden Square, 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: (+86)(21) 5234 1668 传真/Fax: (+86)(21) 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 4 月 国浩律师（上海）事务所 关于申联生物医药（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项的 法律意见书 致：申联生物医药（上海）股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受申联生物医药（上海）股份 有限公司（以下简称"申联生物"或"公司"）的委托，作为其实施 2019 年限制性股 票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中 华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-005 申联生物医药（上海）股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九 次会议于 2024 年 4 月 25 日以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席叶尔阳 先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，会议的召集和召开程序符 合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，会议形成的决议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》 等规定和要求，从维护公司利益及全体股东合法权益出发，认真履行和独立行使 各项监事会的监督职权和义务，积极 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-012 单位：万元 | 项目 | | 本年度金额 | | --- | --- | --- | | | 应收票据坏账损失 | 2.86 | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | -311.79 | | （损失以"-"号填列） | 其他应收款坏账损失 | -4.25 | | | 小计 | -313.17 | 二、本次计提信用减值准备事项的具体说明 公司以预期信用损失为基础，对应收票据、应收账款和其他应收款进行了减 值测试并确认减值损失。经测试，本报告期计提信用减值损失金额共计313.17万 元。报告期末，公司部分应收账款、其他应收款存在信用违约风险，基于谨慎性 原则，公司计提了相关坏账准备。 三、本次计提信用减值准备对公司的影响 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于 2023 年度计提信用减值准备的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024年4月25日，申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第十二次会议、第三届监事 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 二、多元化技术平台齐头并进，丰富产品矩阵 2024年，公司将紧密围绕用户多样化的需求及行业的核心难点及痛点问 题，持续开展研发创新，不断完善"5+X"研发技术平台体系，拓展新型灭活疫 苗、合成肽、病毒样颗粒疫苗、核酸（mRNA）技术及体外诊断技术平台的延 展应用，实现多元化产品矩阵及综合的技术服务体系，以确保提供安全高效的 疫病防治与诊断解决方案。加快推动猪用重磅产品的上市进度，同时加快反刍 和宠物生物制品的研发与申报。利用研发中心技术资源及平台优势，积极搭建 蛋白质工程、生物制剂递送、抗体技术等新技术平台，推进生物酶及活性蛋 1 白、佐剂分子等关键原辅料的开发和应用，逐步建成全面生物技术平台体系， 推动多元技术平台之间的融合，为公司中长期发展奠定基础，引领公司研发向 国际领先水平迈进。 三、完善公司合规治理体系，提升管理效能 公司已按照科创板上市规则建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层 组成的公司治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权 责明确、运作规范的相互协调和相互制衡的机制，并不断健全内部控制制度， 持续规范管理层的权利义务，防止管理层利用优势地 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事程序，保证董事会落实股东大会决议，提高董事会的工作效率和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科 创板股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12 月修订）》《上市公司治理准则》及《申联生物医药（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本议事规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾5年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-011 申联生物医药（上海）股份有限公司 关于作废部分已授予但尚未归属的限制性股票 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召 开了第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废 部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的审批程序 1、2019年12月22日，公司召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过了《关 于<申联生物医药（上海）股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》《关于<申联生物医药（上海）股份有限公司2019年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年限制 性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立 意见。 同日，公司召开第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于<申联生物医药 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 2023 年度，本人作为申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等 相关法律、法规、规范性文件以及《申联生物医药（上海）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《申联生物医药（上海）股份有限公司独立董事 制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等有关规定和要求，本着对全体股东负 责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，审慎行使公司和股东所赋予的权 利，积极参加公司股东大会、董事会及其专门委员会会议，严格审议董事会各 项议案，并对董事会审议的相关重大事项发表了客观、公正的独立意见，充分 发挥了独立董事的专业职能，切实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权 益，对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量发展起到了积极作 用。现将本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 公司董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之一， 符合相关法律法规及公司制度的规定。 （一 ...