申联生物医药（上海）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公 开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称 "《监管指引第 1 号》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《科创板上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 公司募集资金管理适用本制度。 第三条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第四条 公司董事会负责健全并确保本制度的有效实施。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司确 保该子公司或公司控制的其他企业遵守本制度。 公司董监高 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011006601 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 申联生物医药（上海）股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-88 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四 ...

一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 申联生物医药（上海）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024] 0011004455 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 申联生物医药（上海）股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 二、 申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年 度非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况汇总表 1 第1页 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了申联生 物医药（上海）股份有限公司（以下简称申联生物公司）2023 年度 财务报表，包括 2023 年 12 月 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011004454 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 申联生物医药（上海）股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与使用情况的专项报告 1-9 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024] 0011004454 号 申联生物医药（上海）股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简 称申联生物公司）《2023 年度募集 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》的规定，制定本 规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现以下情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的 1/3 时； （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； （五）监事会提议召 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-006 申联生物医药（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据中国 证券监督管理委员会(以下简称"证监会") 《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，编制 了 2023 年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专 项报告。现将截至 2023 年 12 月 31 日公司募集资金存放与实际使用情况专项说 明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 根据证监会作出的《关于同意申联生物医药（上海）股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1743 号），同意公司向社会公开发行人民 币普通股（A 股）5,000 万股。公司于 ...

证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-010 12 | | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构 | | --- | --- | --- | | | 第四十一条 股东大会是公司的权力机构 | ，依法行使下列职权： | | | ，依法行使下列职权： | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | | | （一）决定公司的经营方针和投资计划； | （二）选举和更换非由职工代表担任的董 | | | （二）选举和更换非由职工代表担任的董 | 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 项； | | | 事、监事，决定有关董事、监事的报酬事 | （三）审议批准董事会的报告； | | | 项； | | | | （三）审议批准董事会的报告； | （四）审议批准监事会报告； | | | （四）审议批准监事会报告； | （五）审议批准公司的年度财务预算方案 | | | | 、决算方案； | | | （五）审议批准公司的年度财务预算方案 | | | | 、决算方案； | （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 | | | | 补亏损方案； | | | （六）审议批准公司的利润分配方案和弥 补亏损方案； | （ ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用， 进一步完善公司治理结构，保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 《国务院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》及《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件和《申 联生物医药（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督 ...

申联生物医药（上海）股份有限公司 章 程 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为维护申联生物医药（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司章程指引（2023 年修订）》和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关法规及规定成立的外商投资股份 有限公司。 公司经商务主管部门批准，通过外商投资有限责任公司整体变更以发起设立 的方式设立；公司在上海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会 信用代码为：91310000703464848X。 第三条 公司于 2019 年 7 月 31 日经上海证券交易所审核，于 2019 年 9 月 20 日取得中国证监会同意注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 5,000 万 股，于 2019 年 10 月 28 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：申联生物医药（上海）股份有限公司 英文名称：Shanghai Shen Lian Biomed ...

（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 证券代码：688098 证券简称：申联生物 公告编号：2024-014 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 法》"）《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易 所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关规定，申联生物医药（上海） 股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月25日召开第三届董事会第十二 次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发 行股票并办理相关事宜的议案》，同意公司董事会提请股东大会授权董事会向 特定对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股 票，授权期限为自2023年年度股东大会通过之日起至2024年年度股东大会召开 之日止。本议案尚须提交公司股东大会审议通过。 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《注册管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进 行自查 ...