本次拟归属的 210 名激励对象符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等 法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2019 年限制性股票激励 计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体 资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 晶晨半导体（上海）股份有限公司监事会 关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予归属名单的核查意见 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《晶晨 半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 对公司 2019 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予部分 第一批次第二个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 综上，监事会同意本次符合条件的 210 名激励对象办 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 第三届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-060 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第三 次会议于 2023 年 8 月 14 日以通讯表决的方式召开，公司以通讯方式向全体监事 发出召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。 本次会议由监事会主席赵丹女士召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门 规章以及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023年半年度报告>及其摘要的议案》 公司监事会对《2023年半年度报告》及其摘要进行了充分审核，经审核，公 司监事会认为： 1、公司《2023年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、 《 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-062 晶晨半导体（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一批次第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 限制性股票拟归属数量（2020 年 6 月 29 日授予）：142,980 股 归属股票来源：晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）本次股权激励计划方案及履行的程序 1、本次股权激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）预留授予数量：预留授予的限制性股票数量为 154.38 万股（分别于 2020 年 6 月 29 日授予 58.28 万股，于 2020 年 9 月 22 日授予 28.35 万股，于 2020 年 10 月 28 日授予 16.95 万股，于 2020 年 12 月 14 日授予 50.80 万股），约占公司 《2019 年限制性股票激励计 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-059 晶晨半导体（上海）股份有限公司 第三届董事会第三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三次 会议于 2023 年 8 月 14 日以现场结合通讯表决的方式召开，公司以邮件方式向全 体董事发出召开本次会议的通知，与会的各位董事已知悉与所议事项相关的必要 信息。会议应到董事 5 名，实到董事 5 名，会议的召集和召开程序符合《中华人 民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《晶晨半导体（上海）股份有限 公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 公司《2023 年半年度报告》及其摘要的编制符合《中华人民共和国证券法》、 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容 与格式》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，报告内 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-063 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于作废处理部分限制性股票的公告 站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2019 年限制性股票激励计划激 励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2019-013）。 4、2019 年 12 月 19 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 5、2019 年 12 月 20 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露《关于公司 2019 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司 股票情况的自查报告》（公告编号：2019-015）。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司 ...

北京市嘉源律师事务所 关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划 预留授予部分第一批次第二个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 源 程师 高 务 Pr YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致:晶晨半导体(上海)股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于晶晨半导体(上海)股份有限公司 2019年限制性股票激励计划 预留授予部分第一批次第二个归属期 归属条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 嘉源(2023)-01-613 敬启者: 北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受晶晨半导体(上海)股份有 限公司(以下简称"晶晨股份"或"公司")的委托,担任晶晨股份的专项法律顾问, 依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券 法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理 办法》")、《上海证券交易所 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第三次会议相关议案的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）和《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）、《晶晨半导体（上海）股份有限公司独立董事工作制度》、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）等有关规定，我们作为晶晨半导体（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"）的独立董事，就公司第三届董事会第三次会议审议的相关 议案，在查阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，基于独立判断的立场，发 表独立意见如下： 综上，我们同意公司在归属期内实施限制性股票的归属登记，为符合预留授 予部分第一批次第二个归属期归属条件的激励对象办理相关归属手续。 三、《关于作废处理部分限制性股票的议案》的独立意见 本次部分限制性股票的作废处理符合《上海证券交易所科创板股票上市规 则》、《上市公司股权激励管理办法》以及公司 2019 年限制性股票激励计划中的 相关规定，所作的决定履行了必要的程序。 综上，我们同意公司作废处理部 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于晶晨半导体（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）作为晶晨半导体（上 海）股份有限公司（以下简称"晶晨股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司章程指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和 规范性文件的要求，经审慎核查，就晶晨股份第三届董事会第二次会议、第三届 监事会第二次会议审议的《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 所涉及的事项，发表如下核查意见： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")于 2019 年 7 月 16 日出具的《关于同意晶晨半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的 批复》(证监许可[2019]1294 ...

证券代码：688099 证券简称：晶晨股份 公告编号：2023-058 晶晨半导体（上海）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2023 年 8 月 10 日，晶晨半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司"或 "晶晨股份")召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，审议通过 了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度 不超过人民币 1.5 亿元(含 1.5 亿元)的暂时闲置募集资金在确保不影响募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）进度、不影响公司正常生产经营及确保资金 安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理 财产品或存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额 存单等），在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议 通过之日起 12 个月内有效。董事会授权董事长在上述额度内行使该项决策权及 签署相关合同、协议等文件，具体事项由公司财务部负责组织 ...

晶晨半导体（上海）股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 晶晨半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第二 次会议于 2023 年 8 月 10 日以通讯表决的方式召开，以通讯方式向全体监事发出 召开本次会议的通知，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本次 会议由监事会主席赵丹女士召集并主持，会议应到监事 3 名，实到监事 3 名，会 议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以 及《晶晨半导体（上海）股份有限公司章程》的有关规定，作出的决议合法、有 效。 会议以投票表决方式审议通过了以下议案： 一、审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 监事会认为，本次拟使用额度不超过人民币 1.5 亿元（含 1.5 亿元）的暂时 闲置募集资金进行现金管理，在保证流动性和安全性的前提下，不会影响公司募 集资金投入项目的正常开展。公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，可 以提高募集资金使用效率，获得一定的投资 ...