苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限， 保证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则（2025年修订）》《上市公司股东会规则》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号——规范运作》和《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则 的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》《证券法》和《公司章程》规定的范围内 行使职权。 第二章 股东会的 ...

苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 募集资金管理制度 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司募集资金管理，确保资金使用安全，提高其 使用效率和效益，最大限度地保障投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司 募集资金监管规则》（以下简称"《募集资金监管规则》"）及其他有关规定， 结合苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续。募集的货币资金须 经符合《证券法》相关规定的会计师事务所审验并出具验资报告。实物资产须 经相关资产评估 ...

二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 在股东会上拟选举董事时，董事会在召开股东会通知中，应表明该次董事的 选举采用累积投票制，并按下列议案组分别列示候选人并提交表决：（1）非独 立董事候选人；（2）独立董事候选人。 第四条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。由职工代表担任 的董事由公司职工代表大会选举产生或更换，不适用本实施细则的相关规定。 第五条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第六条 公司股东会通过累积投票制选举产生的董事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事任期为该届余任期限，不跨届任职。 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理结构，规范公司董事的选举程序，切实保障股东选举公司董事 的权利，维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》等相关法律法规、规范性文件以及《苏州近 岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订 本实施细则。 ...

苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 对外投资管理制度 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）投 资决策与管理，控制投资方向和投资规模，拓展经营领域，保障公司权益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《苏州近岸蛋白质科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及有关法律法规规定，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司境内外全部投资活动，包括但不限于： （一）长期股权投资，指根据有关国家法律法规的规定，公司以货币或将权 益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产，通过合资、 合作、收购与兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期收益为直接目的的行为； （二）风险类投资，指公司购入股票、债券、基金、期货及其他金融衍生品 等投资行为； （三）不动产投资； （四）委托理财、委托贷款。 本制度中所称的投资，不包括购买原材料、机器设备，以及出售产品、商品 等与日常经营相关的资产购买或者出售行为。 第三条 ...

苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和 《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制订本规则。 第二章 董事 第二条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的， ...

第一条 为规范苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 关联交易，保证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准则第36号——关联方披露》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关法律法规及《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与关联人发生的转移资源或义 务的事项，不论是否收受价款。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 关联交易管理制度 （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司5%以上股份的自然人； （三）公司董事、高级管理人员； （四）与本款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密 切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄 弟姐妹及其配偶、配 ...

苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 防范大股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用苏州近岸蛋白质科技股份有 限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用 行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规及规范性文件的要求以 及《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 公司控股股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和公司股东负 有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和股东的合法权益。 第四条 控股股东或其关联方是指公司控股股东、实际控制人或其控制的附 属企业。 以下主体的行为视同控股股东行为，适用本制度相关规定： （一）控股股东直接或间接控制的法人、非法人组织； （二）控股股东为自然人的，其配偶、未成年子女。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用 ...

苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）和 其他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，维护本公司、 公司投资者和其他利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及有关法律法规、规章和 《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，并在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本规定。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交 ...

第一条 为加强苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理、做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有 关法律法规、业务规则及《苏州近岸蛋白质科技股份有限公司章程》的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，公司董事长为内幕信息管理工 作的第一责任人，董事会秘书为内幕信息管理具体工作负责人。当董事会秘书不 能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书职责。公司董事会办公室是公司 内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、 传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外报道、 传送。 第四条 公司董事及高级管理人员和公司各部门、公司分公司、控股子公 ...

二〇二五年十一月 苏州近岸蛋白质科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为提高苏州近岸蛋白质科技股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作质量，规范信息披露程序和公司对外信息披露行为，确保公司对外信 息披露工作的真实性、准确性、完整性、及时性和统一性，切实保护公司和广大 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所的其 他有关规定，结合本公司的实际，制订本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指能对公司证券及其衍生品种交易价格产生 重大影响的信息以及中国证监会、上海证券交易所等监管机构要求披露的其他信 息。本制度所称"披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律法规、部 门规章、规范性文件的规定及监管机构的要求，在规定时间内，在规定的媒体上， 以规定的方式公布有关信息。未经公司董事会同意，公司任何人员不得擅自进行 信息披露工作。 第三条 信 ...