青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的 辞任、任期届满、解任以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章 程》的要求; （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员 离职相关信息; （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常 经营和治理结构的稳定性： （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 董事可以在任期届满以前辞任，董事辞任应向董事会提交书 面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。 第五条 如存在 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 6 | | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第二节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第三节 | 股东会的召集 14 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 16 | | | 第五节 | 股东会的召开 18 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 20 | | | 第五章 | 董事会 | 25 | | 第一节 | 董事 | 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | | 第三节 | 独立董事 36 | | | 第四节 | 董事会专门委员会 39 | | | 第六章 | 高级管理人员 41 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 43 | | 第一节 | 财务会计制度 43 | | | 第二节 | 内部审计 47 | | | 第三节 | 会计师 ...

第一条 为进一步完善公司治理结构、规范公司经济行为，维护股东合法权益， 提高公司内部审计工作质量，明确内部审计工作职责及规范审计工作程序，确保公司 内部控制制度得以有效实施，依据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《中国内部审计准则》《企业内部控 制基本规范》等相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是公司内部独立、客观的确认和咨询活动，旨在 增加企业价值和改善运营。通过系统化、规范化的方法，评价并改善风险管理、财务 信息、内部控制和治理过程的效果，帮助公司实现经营目标。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产 安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。 第三条 内部审计的基本原则:独立性原则、合法性原则、实事求是原则，客观公 正原则、廉洁奉公原则、保守秘密原则。 第四条 内部审计的具体目标包括：确保公司的各项行为符合国家法律、法规、 规章及其他相关规定的要求 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会的议事方式和 决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决 策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制 订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会成员由股东会选举产生，受股东会委 托，负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策中心，对股东会负责。 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书任证券部负责人，保 管董事会印章。 第三条 董事会由 9 名董事组成，其中 3 名为独立董事，1 名职工代表董事， 设董事长 1 人。 第四条 董事会下设战略与 ESG 委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 提名委员会。各专业委员会全部由董事组成，其中审计委员会、薪酬与考核委员 会、提名委员会中，独立董事应过半数并担任召集人，审计委员会成员应当为不 在公司担任高级管理人员的董事，审计委员会的召 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为维护投资者的合法权益，规范青岛海尔生物医疗股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司 财务安全和投资者的合法权益，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民 法典》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等有关法律、法规、规范性文件和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公 司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为任何其他单位 或个人提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对子公司的担 保。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函等。 公司为自身债务提供担保不适用本制度，控股子公司对公司提供的担保不适 用本制度。 控股子公司为公司合 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称公司）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关 法律法规、规范性文件（以下合称法律法规），以及《青岛海尔生物医疗股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理。 第三条 公司董事、高级管理人员买卖公司股票及其衍生品种前，应当知悉 法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法 违规的交易。 第四条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易行为，提高公司规范运行水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物 医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应当积极通过资产重组、整体上市等方式减少关联交易。 第三条 公司董事会下设的审计委员会，履行公司关联交易控制和日常管理 的监督指导。 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 2 号<年度报告的内容与格式>》及《科创板上市公司自律监管指南第 3 号—— 日常信息披露》的规定。 定期报告中财务报告部分的关联人及关联交易的披露应当遵守《企业会计准 则 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第二章 薪酬的标准和构成 第三条 对于不在公司、公司股东及其关联方担任职务的董事（外部董事），每 年给予津贴 15 万元人民币/年（税前），公司董事、高级管理人员的薪酬以公司规 模和绩效为基础，根据所承接的工作及目标考量确定。出席公司董事会、股东会 等所需的合理费用采用实报实销的方式由公司承担。此外，上述情况之外的其他 董事不领取董事职务报酬。 对于在公司担任职务的董事、高级管理人员，其薪酬标准和绩效考核依据其 任职岗位薪酬或高级管理人员薪酬标准执行。 第一章 总则 第一条 为紧扣青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）战略定位， 完善公司激励及约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提 高公司的经营管理效益，根据《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法 律法规、规范性文件和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、首席财务 官等 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关法律法 规、规范性文件和《青岛海尔生物医疗股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，结合公司实际情况，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实义务与勤勉义务。独立董事应 当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥 ...

青岛海尔生物医疗股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称"公司"）股东的 合法权益，规范公司股东会的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）等法律、法规、规范性文件及《青岛海尔生物医疗股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制订本议事规则（以下简称"本规则"）。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，在《公司法》和公司章程规定的范围内 依法行使下列职权： (一) 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； (二) 审议批准董事会报告； (三) 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； (四) 对公司增加或者减少注册资本作出决议； - 1 - (五) 对发行公司债券作出决议； (六) 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出 ...