第一条 为了更好地规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联 交易决策，完善公司内部控制制度，保护全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并参照《上海证券交易 所科创板股票上市规则》等规范性文件之规定，制定本办法。 第二条 公司关联交易应遵循关联交易程序公平与实质公平的原则，并与关联人 签订关联交易书面合同，合同内容应明确、具体。 第三条 公司将关联交易合同的订立、变更及履行情况纳入企业管理，并严格按 照国家有关规定及本办法予以办理。 第二章 关联人及关联交易范围的界定 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 深圳市有方科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第五条 公司的关联人，指具有以下情形之一的自然人、法人或其他组织： （一） 直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二） 直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三） 公司董事、监事或高级管理人员； （四） 与本条第一款第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联 ...

第一章 总 则 第一条 为明确深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上 市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规章、其他规范性文件和《深圳市 有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市有方科技股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的常设机构，向董事会负责并报告工作，主要 负责公司内部控制、财务信息的监督和核查以及内、外部审计的沟通等工作。 第二章 委员会组织机构 第三条 委员会由三人组成，均为不在公司担任高级管理人员的董事，其中 独立董事占二分之一以上，至少有一名独立董事是会计专业人士。委员会委员由 董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事三分之一以上提名，由董事会全体 董事过半数选举产生。委员会设立委员会主任（召集人）一人，委员会主任由会 计专业的独立董事担任，由委员会全体委员过半数选 ...

深圳市有方科技股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者以及潜在投资者（以下 统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投 资者之间长期、稳定的良好关系。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《深圳市有方科技股份有限公章程》，并参照《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件的规定，结合公司实际情况， 制定本办法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过互动交流、诉求处理、信息披露和股 东权利维护等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，形成尊重投资者、回报投 资者的公司文化的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有关法 律、法规及证券监管部门有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系 ...

深圳市有方科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益。根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规 范性文件规定及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象公开发行证券（包 括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）以及向特定对象发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规 定的会计师事务所出具验资报告，并按照招股说明书或募集说明书所承诺的募集 资金使用计划，组织募集资金的使用工作。 第四条 募集资金只能用于公司对外公布 ...

深圳市有方科技股份有限公司 独立董事意见 深圳市有方科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十次会议相关事项的 独立意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上市公司治理准则》 和《深圳市有方科技股份有限公司公司章程》等规定，我们作为深圳市有方科技 股份有限公司独立董事，基于独立、审慎、客观的立场，对公司第三屆董事会第 二十次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于补选第三届董事会非独立董事的独立意见 经审阅非独立董事候选人罗伟先生的个人简历,罗伟先生的教育背景、任职 经历、专业能力和职业素养具备担任公司非独立董事的任职资格和条件，不存在 《公司法》及《公司章程》等规定不得担任董事的情形，亦不存在被中国证监会 确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形, 同时具备履行非独立董事职责所必 需的工作经验。本次非独立董事选举事项已经公司董事会提名委员会审查通过， 本次非独立董事候选人的提名、审议、表决程序合法有效,符合《公司法》及《公 司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情况。 因此，我们同意补选罗伟先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，并同 意将该议案提交股东大会审议。 一、关于 ...

深圳市有方科技股份有限公司 股东大会议事规则 二○二三年十月 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）等有关法律、行政法规及《深圳市有方科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司股东大会规则》等有 关规定之规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由全体股东组成。股东大会是公司的权力机构，依 照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》等有关法律、行政法规和《公司章程》 规定的范围内行使职权。 第四条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、《公司章程》及本 规则的规定； （二）出席会议人员的资 ...

深圳市有方科技股份有限公司 章程 二〇二三年十月 4-4-1 目 录 4-4-2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决程序 第七节 股东大会决议 第八节 股东大会会议记录 第九节 董事、股东代表监事的选举程序 第五章 重大交易事项审查与决策 第一节 对外担保 第二节 关联交易 第三节 不涉及关联关系的重大交易 第六章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会专门委员会 第五节 董事会秘书 第七章 高级管理人员 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 4-4-3 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知和公告 第十二章 修改章程 第十三章 ...

第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 行使职权，并对股东大会负责。 第三条 公司可视需要在董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事 务。董事会秘书兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会和董事会办公室印章。 第四条 公司实行独立董事制度，独立董事的相关制度由公司另行规定。 第二章 董事会的召集与通知 深圳市有方科技股份有限公司 董事会议事规则 二○二三年十月 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等有关法律 及《深圳市有方科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，制 订本规则。 第八条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征 求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 - 1 - 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第六条 董事会每年应当至少在上、下两个半年度各召开一次定期会议。 第七条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分 ...

深圳市有方科技股份有限公司独立董事 关于公司第三届董事会第二十次会议 相关事项的事前认可意见 根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准 则》、《深圳市有方科技股份有限公司公司章程》、《独立董事工作制度》等规定, 我们作为深圳市有方科技股份有限公司独立董事,在第三届董事会第二十次会议 召开之前审阅了公司提交的《关于续聘会计师事务所的议案》并听取了有关人员 的汇报,经充分沟通后,发表意见如下: "信永中和会计师事务所(普通合伙)具备从事证券、期货相关业务的资 格,具有丰富的上市公司审计服务经验,能够勤勉、尽职地发表独立审计意见, 能够满足公司 2023 年财务和内控审计工作要求。公司本次续聘会计师事务所, 不存在违反相关法律法规及损害公司和全体股东利益的情形。" 因此我们一致同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交第三届董事会第 二十次会议审议。 (以下无正文) (本页无正文，为深圳市有方科技股份有限公司独立董事事前认可意见签名页) - 3 an 罗珉 四月 年10月13日 in () : " : " (本页无正文,为深圳市有方科技股份有限公司独立董事事前认可意见签名页) 独立董事签字: ...

证券代码：688159 证券简称：有方科技 公告编号：2023-098 深圳市有方科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 深圳市有方科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10 月17日召开第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于修订< 公司章程>并办理工商变更登记的议案》，具体情况如下： 一、关于修订《公司章程》部分条款及授权办理工商变更登记的 情况 公司根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股 票上市规则》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律、法规及规范性文件的最 新规定，对《公司章程》中的相关条款进行相应修订，修订对照如下： | 原条款内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | 第八十三条股东大会审议本章程第一 | | 百五十七条应当由独立董事发表独立 | 百五十九条应当由独立董事发表独立 | | 意见影响中小 ...