证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-072 智洋创新科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 15 日 15 点 00 分 召开地点：山东省淄博市高新区青龙山路仪器仪表产业园 2 号综合楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 15 日 至 2024 年 1 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （七） 涉及公开征集股东投票权 不涉及 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | | | | 股股东 A | | 非累积投票议案 | | | | 1 ...

北京德和衡（济南）律师事务所 关于智洋创新科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格调整及预留部分授予 事项 之法律意见书 电话：+86-0531-80671899 邮编：250100 www.deheheng.com BEIJING DHH LAW FIRM B E I J I N G D H H L A W F I R M | | | 释 义 济南市历下区泺源大街 102 号祥恒广场 4 层 01-03 号 1 北京德和衡（济南）律师事务所 除非文义另有所指，在本法律意见书中，下列词语具有如下含义： | 简称 | | 全称 | | --- | --- | --- | | 公司、智洋创新 | 指 | 智洋创新科技股份有限公司 | | 激励计划、2023 年限制性 | | 2023 智洋创新科技股份有限公司 年限制性股 | | 股票激励计划 | 指 | 票激励计划 | | | | 2023 《智洋创新科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 年限制性 | | | | 股票激励计划（草案）》 | | 限制性股票、第二类限制 | 指 | 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满 | ...

智洋创新科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 行为，有效控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国担保法》（以下简称《担保法》）、 《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。 本制度所称对外担保包括公司对其下属控股子公司的担保。担保形式包括但 不限于保证、抵押及质押担保。 第三条 本公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包 括：财务部为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保 人提交的担保申请以及已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；证券部负责 公司对外担保的合规性复核、组织履行对外担保的董事会或股东大会的审批程 序。 第四条 公司对外担保实行统 ...

监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，维护公司、股东、债权人合法权益，规范公司监事会 的组织和行为，确保公司监事会能够依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定以及《智洋创新科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定《智洋创新科技股 份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 监事会依据《公司法》和《公司章程》设立，并行使对公司董事及 高级管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。 智洋创新科技股份有限公司 监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动 受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会，行使监督权，保障股东权益、公司利益和员 工的合法权益不受侵犯，监事会是公司依法设立的监督机构，对股东大会负责并 报告工作。 ...

第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、变更，下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民 共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、 法规、规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称"会计 师事务所"）对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本办法履行 选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，可参照本办法执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得 在董事会、股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 智洋创新科技股份有限公司 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 选聘会计师事务所管理办法 （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相 ...

证券代码：688191 证券简称：智洋创新 公告编号：2023-069 智洋创新科技股份有限公司 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1．2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十四次会议，会议审议 通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划相关事项发表了独立意见。 2．2023 年 1 月 16 日，公司召开第三届监事会第二十次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公 司<2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。公司监事会 对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 3．2023 年 1 月 17 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号 ...

智洋创新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高 对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《智洋创新科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定 可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全 资或控股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行 股权收购、委托理财等。 第三条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； ...

智洋创新科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《 上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、 规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》" ）的相关规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现《公司法》第一百条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股 东大会应当在2个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报 ...

1．列入公司《2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单》的人员 符合《管理办法》《上市规则》等文件规定的激励对象条件。激励对象均不存在 《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 智洋创新科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至授予日） 智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司信息 披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和 《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《智洋创新科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草 案）》"）的有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计 划"）预留授予激励对象名 ...

智洋创新科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓、 豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依法合规 地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《 上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》以下简称"《 规范运作指引》"）以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的有关 规定等法律、法规、规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称"《 公司章程》"）、《智洋创新科技股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称" 《信息披露事务管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照《科创板上市规则》《规范运作指引》及其他相关法 律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第四条 公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时披露 可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂 ...