第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明会、新闻采 访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对外宣传、推 广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公 司的了解和支持。 智洋创新科技股份有限公司 投资者调研和媒体采访接待管理制度 第一章总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范智洋创新科技股份有限公司（以 下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投资者的沟通与交 流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件以及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已经产生 较大影响的信息，包括下列信息： （一）与 ...

第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人或关联方占用智洋创新科技股份有限公司 （以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人或关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、法规及规范性文 件以及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本 制度。 第二条 公司董事、高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 智洋创新科技股份有限公司 关于防范控股股东、实际控制人及关联方 占用公司资金管理制度 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于经营性资金占用和非经营性资金占用。 经营性资金占用是指控股股东、实际控制人或关联方通过采购、销售等生产经营环节的 关联交易产生的资金占用。 非经营性资金占用是指公司为控股股东、实际控制人或关联方垫付、承担工资、福利、 保险、广告等费用、成本和其他支出，代控股股东、实际控制人或关联方偿还债务而支付资 金，有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控制人或关联方资金，为控股股东、实际 控制人或关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给控股股东、 实际控制人或关联方使用的资 ...

智洋创新科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 30%， 或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的 30%； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、 权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； 第一章总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）内幕信息 管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司信息披露管理办法》及《上市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《智洋创新科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会秘书负责办 理公司内幕信息知情人的登记入档事宜，内幕信息知情人报备日常工作，保管内 ...

智洋创新科技股份有限公司 内部控制评价制度 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司及所属单位的 各种业务和事项。 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制评价工作， 提高工作效率与效果，健全内部控制，促进公司提升管理水平，根据《企业内部控制基本规 范》《企业内部控制评价指引》《科创板上市公司自律监管指南第 7 号——年度报告相关事 项》等法律、法规、自律规则的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司。 第三条 本制度所称的内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进行全面评 价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 公司实施内部控制评价应遵循以下原则： （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重大业务 事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内部控制 设计与运行的有效性。 （四）制衡性原则。内部控制制度保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工， 坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明、相互制约、相互监 ...

智洋创新科技股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | 第一章总则 1 | | | --- | --- | | 第二章经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章股份 2 | | | 第一节股份发行 | 2 | | 第二节股份增减和回购 | 3 | | 第三节股份转让 | 4 | | 第四章股东和股东会 | 5 | | 第一节股东的一般规定 | 5 | | 第二节控股股东和实际控制人 | 7 | | 第三节股东会的一般规定 | 8 | | 第四节股东会的召集 | 10 | | 第五节股东会的提案与通知 | 11 | | 第六节股东会的召开 | 12 | | 第七节股东会的表决和决议 | 14 | | 第五章董事和董事会 | 19 | | 第一节董事的一般规定 | 19 | | 第二节董事会 | 22 | | 第三节独立董事 | 25 | | 第四节董事会专门委员会 | 27 | | 第六章高级管理人员 | 29 | | 第七章财务会计制度、利润分配和审计 | 30 | | 第一节财务会计制度 | 30 | | 第二节内部审计 | 33 | | 第三节会计师事务所的聘任 | 34 | | 第八章通知和公告 | 34 ...

智洋创新科技股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、变更， 下同）会计师事务所的有关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《智洋创新科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司选聘执行年度报告审计业务的会计师事务所（以下简称"会计师事务所"） 对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告，应遵照本办法履行选聘程序。选聘其他专项 审计业务的会计师事务所，可参照本办法执行。 （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所需的执业 资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构，完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会声誉和 执业质 ...

智洋创新科技股份有限公司 （三）长远发展原则，总体薪酬水平与公司持续健康发展的目标相符； 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章总则 第一条 为加强、完善和进一步规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，逐步建立起对公司核心经营管理人员长效、科学的激励与 约束机制，充分调动起高级管理人员的工作积极性，切实提高企业经营效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、自律规则及《智洋创新科技股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于下列人员： （一）董事（包括独立董事）； （二）高级管理人员，包括总经理、副总经理、财务负责人（财务总监）、董事会秘书 以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 高级管理人员薪酬管理遵循如下基本原则： （一）总体薪酬水平与公司经营规模、经营业绩相匹配原则； （二）责、权、利相统一原则，总体薪酬水平与承担的管理责任、权限相对应； （四）激励与约束并重原则，总体薪酬水平与考核、奖惩、激励 ...

智洋创新科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行为，有效 控制对外担保风险，确保公司的资产安全，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保系指公司及合并报表范围内下属控股子公司以第三人的 身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履 行债务或者承担责任的行为。 本制度所称对外担保包括公司对下属控股子公司提供的担保、下属控股子公司间相互提 供的担保。担保形式包括但不限于保证、抵押及质押担保。 第三条 本公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务部 为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所有被担保人提交的担保申请以及 已发生对外担保的日常管理与持续风险控制；证券部负责公司对外担保的合规性复核、组织 履行对外担保的董事会或 ...

第三条 投资管理应遵循的基本原则： 智洋创新科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行为，加 强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公 司形象和投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《智洋创新科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资系指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权 以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产，对 外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控股子公司、向子公司追加投资、 与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、委托理财（购买低风险银行理财产品的 除外）等。 （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进股东价值最 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范智洋创新科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加强 公司内部审计监管，完善内部控制，促进经营管理，提高经济效益，根据《中华人民共和国 审计法》等法律、法规、规范性文件及《智洋创新科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部机构或职能部门、控股子公司、分公司、具有重大影响 的参股公司的财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指对企业的财务收支、经济活动、内部控制、风险管 理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进企业完善治理、实现目标的活动。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会审计委员会下设立审计部，为董事会审计委员会下属常设机构。 对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施情况进行检查监督。审计部 对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作，董事长是内部审计工作第一责任人。 智洋创新科技股份有限公司 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门合署办公。 审计委员会对董事会建立与实施内 ...