P A G E 二、会计师事务所执业记录 首药控股（北京）股份有限公司董事会 对天健会计师事务所（特殊普通合伙）履职情况的评估报告 首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务报表及内部 控制审计机构。根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《上市公司治理准则》等法律、部门规章及《首药控股（北 京）股份有限公司章程》的规定，公司董事会对天健所 2023 年审计过程中的履 职情况进行了评估。经评估，董事会认为，天健所资质等方面合规有效，其内 部质量管理体系能够确保其在履职过程中保持独立性，勤勉尽责，出具适合具 体情况的业务报告，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质条件 天健所成立于 2011 年，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股 企业审计资格的全国性大型会计审计服务机构，注册地址为浙江省杭州市，首 席合伙人为王国海先生。天健所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有 证券、期货业务许可证，是国内首批具有 A+H 股企业审计资质的事务所，并已 向美国公众公司 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-007 首药控股（北京）股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，首药控股（北京）股份有限 公司（以下简称"首药控股"或"公司"）董事会对2023年度募集资金存放与实际 使用情况专项报告说明如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会2022年1月28日作出的《关于同意首药控股 （北京）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕258 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股37,180,000股，每股发行价格为 39.90元（人民币，下同），募集资金总额为1,483,482,000.00元，扣除承销及保 荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计109,727,9 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-011 首药控股（北京）股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 首药控股（北京）股份有限公司（下称"公司"或"首药控股"）于2024年4月 26日分别召开第二届董事会第三次会议及第二届监事会第三次会议，会议审议 通过了《关于调整首次公开发行股票部分募集资金投资项目的议案》，同意对 部分募投项目进行调整。 本事项已经公司独立董事专门会议前置讨论并获全体独立董事一致同意， 监事会、保荐机构中信建投证券股份有限公司（下称"中信建投证券"）亦已发 表了无异议的核查意见。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作（2023年8月修订）》及公司《募集资金管理办 法》等的规定，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。现将具体情况 公告如下： 一、募集资金及原募投项目的基本情况 （一）募集资金基本情况 ...

首药控股（北京）股份有限公司 关联交易管理办法 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）与关联 方之间发生的关联交易，使其符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易 行为不损害公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《首药控股（北京）股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）的有关规定制定《首药控股（北京）股份有限公司关联交易管理办 法》（以下称"本办法"）。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第三条 公司应当建立健全交易与关联交易的内部控制制度，明确交易与关 联交易的决策权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关 联股东回避表决制度。 公司交易与关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 首药控股（北京）股份有限公司 第四条 公司交易与关 ...

首药控股（北京）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 首药控股（北京）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 1 首药控股（北京）股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 独立董事专门会议根据工作需要，采取不定期方式召开。会议应在 召开前三天以书面形式通知全体独立董事，如情况紧急，需要尽快召开会议的， 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，且不受提前通知时限的约束， 但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 独立董事专门会议中，每一名独立董事有一票表决权。会议可采用 现场或通讯表决的方式召开，会议表决方式为举手表决或投票表决。 第六条 独立董事专门会议至少应有两名独立董事出席方可举行。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当 事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在首药控股（北京）股份 有限公司（以下称"公司"）公司治理中的作用，保护中小股东的利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《首药控股（北京）股份有限公 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-008 首药控股（北京）股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日分 别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，会议审议通过了 《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影 响募集资金投资项目进度、不影响公司正常运营及确保资金安全的情况下，使 用额度不超过人民币 4.00 亿元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性 高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的投资产品（包括但不限于 银行理财产品、券商理财产品及其他投资产品等），并同意在上述额度范围内， 资金循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月（含）内有 效。 上述事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。保荐机 构中信建投证券股份有限公司对此发表了无异议的核查意见。现将有关情况公 ...

首药控股（北京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会独 立董事，本人在 2023 年任期内（指 2023 年 9 月 20 日至 12 月 31 日，下同）的 工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 本人杨国杰，1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，山东经济 学院会计学本科学历，高级会计师，中国注册会计师，ACCA，注册资产评估师， 中国证监会安徽监管局会计咨询专家委员会委员（2018 年 7 月至 2021 年 7 月）。 2008 年 12 月至 2010 年 9 月担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理， 2010 年 10 月至 2019 年 9 月担任致同会计师事务所（特殊普通合伙）上海分所 质量控制及专业技术部总监，2019 年 10 月至 2022 年 12 月担任天健会计师事务 所（特殊普通合伙）上海分所高级经理，2023 年 1 月至今担任容诚会计师事务 所（特殊普通合伙）上海分所质控部总监，2023 年 9 月至今在公司担任独立董 事。 （二）独立性情况说明 作为 ...

首药控股（北京）股份有限公司 关于修订《公司章程》及制定、修订部分治理制度的公告 证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-012 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、《公司章程》修订情况 为进一步完善首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，提升规范运作水平，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《上 市公司章程指引（2023年修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管 指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》以及《上海证券交易所科创 板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关部门规章、规范性文 件的最新规定，公司全面梳理了相关治理制度，并结合实际情况和经营发展需 要，对现行《公司章程》部分条款进行修订。 具体修订内容详见本公告附件，本次修订后的章程文本亦于同日在上海证 券交易所网站（www.sse.com.cn）披露。 上述《公司 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-010 首药控股（北京）股份有限公司 关于2024年度"提质增效重回报"行动方案的专项公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 提高上市公司质量，增强投资者回报，提升投资者的获得感，是上市公司 发展的应有之义，是上市公司对投资者的应尽之责。为践行"以投资者为本"的 上市公司发展理念，切实维护首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"公 司"）全体股东利益，基于对公司未来发展前景的信心、对公司价值的认可，公 司将持续推动落实2024年度"提质增效重回报"行动方案，努力以扎实稳健、高 质高效的新药研发，全力推动候选药物研发进程，力争尽早实现产品获批上 市，并通过规范透明的企业治理，公平详实的信息披露，切实履行上市公司的 责任和义务，以期树立良好的市场形象，回馈广大投资者的信赖与支持。现将 具体情况公告如下： 一、创新驱动发展 做优做专主业 公司以提高肿瘤患者生存预期和生存质量，让肿瘤患者能够长期带瘤生 存，最终实现慢性疾病管理为宗旨，致力于发现具有迫切 ...

证券代码：688197 证券简称：首药控股 公告编号：2024-004 首药控股（北京）股份有限公司 关于独立董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 首药控股（北京）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 张强院士确认：于其任职期间，与公司、董事会及监事会无意见分歧，不 存在任何与辞职有关的其它应提请公司董事会、监事会、股东和债权人注意之 事宜。 鉴于张强院士辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一， 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》以及《公司章程》等相关规定，张强院士的辞职报告将在公司股东大会选 举产生新任独立董事后生效。在此期间，张强院士仍将按照有关法律法规和 《公司章程》的规定继续履行职责。公司将按照相关规定，尽快完成新任独立 董事的补选工作。 张强院士在担任公司独立董事期间，凭借丰富的行业知识和忠实勤勉、实 事求是的工作态度，以维护公司整体利益，保护中小股东 ...