目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 7 | 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | 9 | | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 | | 页 | | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 | | 页 | | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 | | 页 | | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 | | 页 | | | | | 审 计 报 ...

2023年年度报告 公司代码：688197 公司简称：首药控股 首药控股（北京）股份有限公司 2023 年年度报告 ...

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 公司于 2024 年 4 月 26 日召开第二届董事会第三次会议，会议以 7 票赞成、 0 票弃权、0 票反对的结果审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议 案》。鉴于交易对手方双鹭药业的董事长、实际控制人之一徐明波先生曾于过往 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"首药控股"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》等有关规定，对首药控股 2024 年度日常关联交易预计事项进行了 审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议审议情况 公司于 2024 年 4 月 15 日召开第二届董事会独立董事第一次专门会议，会 议以 3 票赞成、0 票弃权、0 票反对的结果审议通过了《关于 2024 年度日常关联 ...

首药控股（北京）股份有限公司 首药控股（北京）股份有限公司 对外担保管理办法 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，加强首药控股（北京）股份有限公 司（以下称"公司"）的银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华 人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》和其他相关法律、法规、规范性文件以及《首药控 股（北京）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办 法。 第二条 本办法适用于公司及所属控股企业的对外担保行为。 第三条 本办法所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司（含公司实际控制的子公司、子公司的控股子公司）的担保；公司及 控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担 保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。本办法所称的"总资产""净资产"以 公司合并报表为统计口径。担保形式包括保证、抵押及质押等。 第四条 公司不主动对外提供担保。确需对外提供担保的，由被担保企业 向公 ...

监事会议事规则 首药控股（北京）股份有限公司 监事会议事规则 首药控股（北京）股份有限公司 监事会中应包括1名职工代表，由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他 形式民主选举产生。监事会中股东监事的提名根据《公司章程》进行。 第二章 监事会的职权和责任 第一章 总 则 第一条 为进一步规范首药控股（北京）股份有限公司（以下称"本公司"）监 事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》及《上市公司治理准则》等相关法律、法规和规范性文件及《首药控股 （北京）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订《首药控股（北 京）股份有限公司监事会议事规则》（以下称"本规则"）。 第二条 监事会应向全体股东负责，对公司财务以及公司董事、总经理及其他高 级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。 第三条 公司依法设立监事会，由 3 名监事组成，监事会设主席一人。监事会主 席由全体监事过半数选举产生。 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人 ...

首药控股（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 首药控股（北京）股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"）募集资 金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、部门规章、规范 性文件及《首药控股（北京）股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 的可行性进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能 ...

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 调整部分募集资金投资项目的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"首药控股"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关规定，对首药控股调整部分募集资金投资项目事项进行了核 查，情况如下： 一、募集资金及原募投项目的基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证监会"证监许可〔2022〕258 号"文注册同意，经上海证券交易所 《关于首药控股（北京）股份有限公司人民币普通股股票科创板上市交易的通知》 （自律监管决定书〔2022〕77 号）同意，公司发行的人民币普通股股票在上海 证券交易所科创板上市。公司首次公开发行人民币普通股（A 股）3,718.00 万股， 募集资金总额为 148,348.20 万元。 天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于首药控股（北京）股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为首药控股（北京）股份有限公司（以下简称"首药控股"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》（以下简称"《保荐办法》"）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等有关规定，于 2024 年 4 月 26 日对公司进行了现场 检查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况 核查情况：现场检查人员查询了公司2023年以来的股东大会、董事会、监事 会及专门委员会的会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议 事规则和监事会议事规则、信息披露制度、内部机构设置及变更、内部审计制度 等文件，对三会运作情况进行了核查，并对部分董事、监事、高级管理人员进行 了访谈。 核查意见： 经核查，首药控股的董事、监事和高级管理人员能够按照有关法律、法规和 1 上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责 ...

第二条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会由 7 名董事组成，经股东大会选举产生，其中独立董事 3 名。 董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 董事提名需要经过公司股东大会按《公司章程》的规定进行表决和任命。 第四条 公司董事会秘书负责董事会会议的组织和协调工作，包括安排会议 议程、准备会议文件、组织会议召开、负责会议记录及会议决议、纪要的起草工 作。 首药控股（北京）股份有限公司 董事会议事规则 首药控股（北京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范首药控股（北京）股份有限公司（以下称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》等有关法律、法规和规范性文件及《首药控股（北京）股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的规定，制订《首药控股（北京）股份有限公司董 事会议事规则》（以下称"本规则"）。 第二章 董事会职权 第五条 根据《公司章程》的有关规定， ...

Financial Performance - The company reported a net loss attributable to shareholders of RMB 53,307,597.39 for the first quarter of 2024[4]. - The company reported a net loss of RMB 859,071,528.03, compared to a loss of RMB 805,763,930.64 in the previous period[16]. - The net loss for Q1 2024 was 53,307,597.39 RMB, compared to a net loss of 47,087,606.68 RMB in Q1 2023, indicating a deterioration of about 13.5%[18]. - Basic and diluted earnings per share for Q1 2024 were both -0.36 RMB, compared to -0.32 RMB in Q1 2023[19]. - The company’s total comprehensive loss for Q1 2024 was CNY 52,956,251.73, compared to CNY 46,837,348.72 in Q1 2023, reflecting a decline of approximately 13.4%[26]. Revenue and Expenses - Total revenue for Q1 2024 was 56,883,837.15 RMB, an increase from 47,801,030.22 RMB in Q1 2023, representing a growth of approximately 19.5%[17]. - Operating costs for Q1 2024 were 56,883,837.15 RMB, up from 47,801,030.22 RMB in Q1 2023, indicating an increase of about 19.5%[17]. - R&D expenses rose to 53,553,272.74 RMB in Q1 2024 from 48,919,643.08 RMB in Q1 2023, reflecting an increase of approximately 9.3%[17]. - Research and development expenses totaled RMB 53,553,272.74, representing an increase of 9.47% compared to the previous period[4]. Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of RMB -45,250,824.29, indicating increased clinical trial expenses[4]. - Cash flow from operating activities for Q1 2024 was -45,250,824.29 RMB, worsening from -42,465,600.10 RMB in Q1 2023[21]. - Cash flow from investing activities generated a net inflow of 50,434,148.36 RMB in Q1 2024, compared to a net outflow of -1,535,049.00 RMB in Q1 2023[21]. - The cash and cash equivalents increased by $4,058,933.97 in Q1 2024, contrasting with a decrease of -$43,836,749.37 in the same period last year[29]. Assets and Liabilities - Total assets decreased by 4.15% to RMB 1,065,904,344.95 from the end of the previous year[5]. - The total current assets decreased to RMB 826,584,930.25 from RMB 982,252,710.03, representing a reduction of about 15.9%[15]. - The total liabilities increased to RMB 98,259,784.15 from RMB 91,158,853.63, indicating an increase of approximately 7.4%[16]. - The company's equity attributable to shareholders decreased to RMB 967,644,560.80 from RMB 1,020,952,158.19, a decline of about 5.2%[16]. - The total liabilities and equity amounted to 1,065,904,344.95 RMB as of March 31, 2024[22]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 3,576[9]. - The largest shareholder, Li Wenjun, holds 49.05% of the shares, totaling 72,953,101 shares[9]. Inventory and Accounts Payable - The company experienced a significant increase in inventory by 260.71% due to the purchase of related experimental controls for Phase III trials[7]. - The accounts payable increased to RMB 88,157,873.54 from RMB 75,842,532.45, reflecting an increase of about 16.5%[16]. - The company reported a significant increase in inventory, rising to RMB 918,381.72 from RMB 254,602.82, which is an increase of approximately 261.5%[15]. Other Financial Metrics - The weighted average return on equity was -5.36% for the reporting period[4]. - The company recorded a fair value change gain of 2,402,426.44 RMB in Q1 2024, compared to a gain of 432,500.00 RMB in Q1 2023[18]. - The company reported a financial income of CNY 2,624,811.32 in Q1 2024, down from CNY 6,202,265.13 in Q1 2023, a decrease of about 57.7%[26]. Corporate Governance - The company did not report any cash inflow from financing activities in Q1 2024[29]. - The company is not applying new accounting standards for the first time in 2024, as indicated in the report[30]. - The report was published by the board of directors of Shouyao Holdings (Beijing) Co., Ltd. on April 26, 2024[30].