前沿生物药业（南京）股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障监事会依法独立行使监督权，确保监事会工作效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《上市公司治理准则》（2018 修订）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是本公司的监督机构，对股东大会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 监事会应当对董事会编制的证券发行文件和定期报告进行审核并提出书 面审核意见。监事应当签署书面确认意见。公司监事应当保证公司及时、公平地技露信 息，所披露的信息真是、准确、完整。监事无法保证证券发行文件和定期报告内容的真 实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公 司应当披露。公司不予披露的，监事可以直提申请披露。 第四条 监事会议事活动以实施日常监督 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-010 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 召开日期时间：2024 年 4 月 25 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室（地址：南京市江宁区东山街道绿地之窗 E-2 栋 11 层前沿生物） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 25 日 至 2024 年 4 月 25 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 1 股东大会召开日期：2024年4月25日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票， ...

公司代码：688221 公司简称：前沿生物 前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 前沿生物药业（南京）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《公司章程》、《审计委员会议事 规则》等有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责， 现就 2023 年度审计委员会工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司第三届董事会审计委员会由 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生、温洪海先生 3 名董事会成员组成，其中 CHI KIT NG （吴智杰）先生、王广基先生为公司独立董事，主任委员由具有专业会计资格的独 立董事 CHI KIT NG（吴智杰）先生担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，审计委员会共召开 5 次会议，全体委员均亲自出席了会议，积极履 行专业委员会的职责。会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》《公司章程》 | 会议届次 | | | 召开时间 | | | | 通过议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-011 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于修改《公司章程》及公司部分治理制度的公告 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二十三条 公司在下列情况下，可以依 | 第二十三条 公司不得收购本公司股份。 | | 照法律、行政法规、部门规章和本章程的 | 但是，有下列情形之一的除外： | | 规定，收购本公司的股份： | (一)减少公司注册资本； | | (一)减少公司注册资本； | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | | (二)与持有本公司股票的其他公司合并； | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | | (三)将股份用于员工持股计划或者股权激 | 励； | | 励； | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | | (四)股东因对股东大会作出的公司合并、 | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | | 分立决议持异议，要求公司收购其股份； | (五)将股份用于转换公司发行的可转换为 | | (五)将股份用于转换上市公司发行的可转 | 股票的公司债券； | | 换为股票的公司债券； | (六)公司为维护公 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于第三届董事会第十三次会议决议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2024-008 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 表决结果：7 同意，0 票弃权，0 票反对。 3、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 董事会认为：公司 2023 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公 司章程及监管机构的规定；公司 2023 年年度报告的内容与格式符合相关规定， 公允地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果等事项；年度报告编制过程 中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；董事会 全体成员保证公司 2023 年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法 一、董事会会议召开情况 前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 章程 英文名称：FRONTIER BIOTECHNOLOGIES INC. 1 第一条 为维护前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")、股东和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他有 关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司系由南京前沿生物技术有限公司整体变更设立，在南京市市场监督管 理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为913201150579884270。 第三条 公司于 2020 年 9 月 11 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）同意首次公开发行股票注册，首次向社会公众发行人民币普通股 8,996 万股，于 2020 年 10 月 28 日在上海证券交易所（以下简称"证券 交易所"）科创板上市。 第四条 公司注册名称：前沿生物药业（南京）股份有限公司。 第五条 公司住所：南京市江宁区科学园乾德路 5 号 7 号 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为前沿生物药业（南京）股份有限公司(以下简称"公司")的独立董 事,在 2023 年度履职期间，我严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《前沿生物药业（南京） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《独立董事工作制度》的有关 规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地履行法律法规及《公司章程》赋予的 职责，积极参与公司重大事项决策，客观、公正、审慎地发表意见，充分发挥了 独立董事的作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况 KAI CHEN（陈凯）：男，1959 年出生，美国国籍，博士研究生学历。曾任 Specialty Laboratories Inc.项目负责人；MedImmune Inc.副总监；NIH 技术 转让办公室癌症部主管；Iomai Corp.副总经理；MID Labs,Inc.董事长兼总 裁。2009 年 6 月至今任仪诺康科技（天 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、投资者、 债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规、规章、规范性文件及《前 沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的 媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要 求披露的，而投资者尚未得知的信息。 第四条 本办法应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室 ...

1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：前沿生物药业（南京）股份有限公司 审计单位：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：（027） 86791215 关于前沿生物药业（南京）股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 关于前沿生物药业(南京) 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)0600023 号 前沿生物药业(南京)股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了前沿生物药业(南京)股份有限公司(以下简称"前沿生物") 2023年12月31日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司 的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市 公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表") 进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整 的审核证据是前沿生物管理层的责任,我们的责任是在执行审 ...