前沿生物药业（南京）股份有限公司 第七条内部审计人员实行回避制度，与审计事项有牵涉或存在亲属关系的人员不得参与 该项目内部审计工作。 第八条审计部履行职能所需经费，如差旅费、业务招待费、外勤补贴、外聘中介机构费 用等，列入公司的财务预算。 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，维护公司和全体股东的合法权益，规范前沿生物药业（南 京）股份有限公司（以下简称"公司"）及其控股公司、具有重大影响的参股公司的内部监督 和风险控制，对参股公司经营情况监督，提高内部审计工作质量，防范和控制公司风险，建立 公司内部独立的评价职能，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人 民共和国审计法》等法律、行政法规、部门规章和《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上市公司治理准则》，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本规定适用于公司本部及下属子公司的内部审计工作。 第二章 审计机构 第四条 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司、 投资者、债权人及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件及《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 公司应当按照《股票上市规则》及上海证券交易所的其他相关规定及时、 准确履行信息披露义务。 第三条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式在规定的 媒体公布所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的、证券监管部门要 求披露的，而投资者尚未得知的信息。 第四条 本办法应当适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和证券投资与风控部 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 股东会议事规则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一 百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会（以下简 称"中国证监会"）江苏监管局和上海证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： 第一章 总则 第一条 为规范前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事和董事会 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 25 | | 第二节 | 董事会 29 | | 第三节 | 独立董事 35 | | 第四节 | 董事会专门委员会 38 | | 第六章 | 高级管理人员 40 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 42 | | 第一节 | 财务会计制度 42 | | 第二节 | 内部审计 46 | | 第三节 | 会计师 ...

非独立董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司非独立董事、高级管理人员薪酬管理，建立科学有 效的激励与约束机制，有效调动公司非独立董事、高级管理人员工作积极性，提 升公司经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》等法律法规及《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 前沿生物药业（南京）股份有限公司 第三章 薪酬的标准 第八条 在公司除担任董事以外，不在公司担任具体职务的外部董事不在公司 1 (一) 坚持薪酬与公司长远利益相结合原则； (二) 坚持薪酬与公司的规模、业绩等实际情况相结合的原则； (三) 坚持按劳分配，薪酬与岗位职责、履职情况相结合； (四) 考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二条 本制度适用于由公司股东会选举的非独立董事和由职工代表大会选 举的职工董事、由公司董事会聘任的高级管理人员。 第三条 公司非独立董事、职工董事及高级管理人员的薪酬以公司经营与综合 管理情况为基础，根据经营计划完成情况、分管工作职责及工作目标完成情况、 个人履职及发展情况相结合进行综合 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范前沿生物药业（南京）股份有限公司 （以下简称"公司"、"本 公司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市 公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、法规和规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 本制度是公司对募集资金管理和使用的基本行为准则。公司对募集资金存 放、管理、使用、改变用途、分级审批权限、决策程序、风险控制、信息披露、监督和 责任追究等内容进行明确规定。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控 制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守本募集资金管理 制度。 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《前沿生物药业（南京）股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，在法律法规、《公司章程》和股东会赋予 的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会， 制定专门委员会工作制度并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委 员会、薪酬与考核委员会、提名委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。审计委员 会的召集人应当为独立董事中会计专业人士。 第四条 董事会下设证券投资与风控部（即由董事会秘书领导管理的部门，部门 名称可以根据公司实际组织 ...

前沿生物药业（南京）股份有限公司 董事、高级管理人员持股及变动管理制度 第一条 为加强前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司""本 公司"）对董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场 秩序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关 法律法规、规范性文件及《前沿生物药业（南京）股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理。若公司董事和高级管理人员同时是公司的核心技术人员，还需遵守《上市规 则》等法律、法规及规范性文件中关于核心技术人员所持本公司股份及其变动管 理的相关规定。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份，是指登 记在其名下和利用他 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2025-044 前沿生物药业(南京)股份有限公司 关于召开 2025 年第三季度业绩说明会的公告 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2025 年第三季 度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在 信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2025 年 11 月 24 日（星期一）14:00-15:00 （二）会议召开地点：上证路演中心 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2025 年 11 月 24 日（星期一）14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2025 年 11 月 17 日（星期一）至 11 月 21 日（星期五） 16:00 前登录上证路 ...

证券代码：688221 证券简称：前沿生物 公告编号：2025-042 前沿生物药业（南京）股份有限公司 关于变更公司住所、取消监事会、修订《公司章程》暨修订、 新增及废止公司部分治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2025年10月29日，前沿生物药业（南京）股份有限公司（以下简称"公司"、 "本公司"或"前沿生物"）召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于变 更公司住所、取消监事会、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》和《关于 修订、新增及废止公司部分治理制度的议案》；同日，公司召开第四届监事会第八 次会议，审议通过《关于取消监事会并废止公司部分治理制度的议案》。现将具体 情况公告如下： 一、变更公司住所的相关情况 根据公司实际情况及经营发展需要，公司拟将住所由"南京市江宁区科学园乾 德路5号7号楼(紫金方山)"变更为"江苏省南京市江宁区至道路8号"，最终以市 场监督管理部门核准登记为准。 二、取消监事会、废止《监事会议事规则》的情况 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据 ...