证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-048 湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 3,904,701 股。限售期为自取得湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股份之日起 36 个月且自公司首次公开发行股票上市之日起 12 个月。 本次股票上市流通总数为 3,904,701 股。 本次股票上市流通日期为 2023 年 11 月 27 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 22 日 出具的《关于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 （证监许可【2022】850 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次 向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,400,828 股，并于 2022 年 7 月 1 日在上海证券交易所科创 ...

中航证券有限公司 关于湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"、"保荐机构"）作为湖北超卓航 空科技股份有限公司（以下简称"超卓航科"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作（2023 年 8 月修订）等相关法律、法规和规范性文件的规定，对超卓航科首次 公开发行部分限售股上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2022 年 4 月 22 日出具的《关于同意湖北超卓航空科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可【2022】850 号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司 首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 22,400,828 股，并于 2022 年 7 月 1 日在上海证券交易所科创板上市，发行完 ...

海通证券股份有限公司关于湖北超卓航空科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为湖北 超卓航空科技股份有限公司（以下简称"超卓航科"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作 》及《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司首 次公开发行部分限售股上市的相关事项进行了核查，具体情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 本次上市流通的限售股为首次公开发行部分限售股，锁定期为自取得公司发 行上市前已发行的股份之日起36个月且自公司首次公开发行股票上市之日起12 个月。本次上市流通的限售股东为3名，限售股数量共计3,904,701股，占公司总 股份的4.36%，前述3名股东取得该部分限售股的时间为2020年11月26日，该部分 限售股将于2023年11月27日起上市流通。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情 ...

上 海 证 券 交 易 所 上证科创公监函〔 上证科创公监函〔2023〕0047 号 关于对湖北超卓航空科技股份有限公司及有关 责任人予以监管警示的决定 当事人： 王诗文，湖北超卓航空科技股份有限公司时任董事会秘书。 根据中国证监会湖北监管局《关于对湖北超卓航空科技股份有 限公司、李光平、李羿含、王诗文采取出具警示函措施的决定》 （〔2023〕48 号）查明的事实，湖北超卓航空科技股份有限公司（以 下简称超卓航科或公司）在信息披露方面，有关责任人在职责履行 方面，存在以下违规事实。 2023 年 3 月 30 日，超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料 有限公司（以下简称上海超卓），将暂时闲置的募集资金 6,000 万 元存入招商银行股份有限公司南京城北支行（以下简称招行南京城 1 湖北超卓航空科技股份有限公司，A 股证券简称：超卓航科，A 股证券代码：688237； 李光平，湖北超卓航空科技股份有限公司时任董事长兼财务总 监； 李羿含，湖北超卓航空科技股份有限公司时任总经理； 北支行），其中 5,995 万元被作为相关票据的保证金。 2023 年 8 月 16 日，超卓航科在《2023 年半年度募集资金存放 ...

湖北超卓航空科技股份有限公司 关于公司及相关人员收到湖北证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称公司或超卓航科）于 2023 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会湖北监管局（以下简称"湖北证监局"） 出具的《湖北证监局关于对湖北超卓航空科技股份有限公司、李光平、李羿含、 王诗文采取出具警示函措施的决定》（〔2023〕48 号）（以下简称"警示函"）， 现将具体情况公告如下： 证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-047 公司才发布《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》披露上述情况，存在 信息披露不及时。 超卓航科上述擅自改变资金用途的行为违反了《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15 号）第六 条的规定，信息披露不真实、不及时的行为违反了《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】15 号）第十 条第一款以及 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-045 湖北超卓航空科技股份有限公司 关于对上海证券交易所问询函回复的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1、截至本公告日，公司已收到公安机关出具的《立案告知单》，相关案件 的具体事实、细节、资金流向等尚待公安机关查明，公司将根据调查结果、有关 规定，及时履行信息披露义务。 2、鉴于相关案件目前处于侦查阶段，公司暂无法评估预计损失金额。公司 将持续关注有关机关的调查进展，从当期资产负债表日开始，客观审慎地预估并 计提损失，预计最大风险敞口为全额计提该 5,995 万元被划转资金；此损失的计 提将影响 2023 年当年净利润业绩表现，不影响 2023 年当年扣非后净利润业绩表 现。公司实际控制人李羿含、李光平、王春晓已作出承诺，积极筹集资金先行垫 付全额被划转资金。 （1）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性、主要 参与人员及决策流程 1）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性 为提高公司资金使用 ...

1 | 问题 | 1： 3 | | --- | --- | | 问题 | 2： 8 | | 问题 | 3： 15 | | 问题 | 4： 18 | | 问题 | 5： 21 | 海通证券股份有限公司与中航证券有限公司 关于湖北超卓航空科技股份有限公司部分银行存款被划转事项 的问询函之专项核查报告 上海证券交易所： 贵所于2023年11月3日印发的《关于湖北超卓航空科技股份有限公司部分银 行存款被划转事项的问询函》（上证科创公函【2023】0322号）（以下简称问询 函）已收悉。按照贵所的要求，海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"）、 中航证券有限公司（以下简称"中航证券"，与"海通证券"合称"持续督导机 构"）作为湖北超卓航空科技股份有限公司（简称"超卓航科"、"公司"）的 持续督导机构，对《问询函》中的问题进行了逐项核查，现就有关问题回复如下： 问题 1： 关于存款事项的情况。请公司补充披露选择该存款行的原因及合理性、主要 参与人员及决策流程，并说明是否签订相关合同、是否存在担保性质的条款或其 他特殊约定。 问题回复： 一、公司说明 （一）公司选择招商银行股份有限公司南京城北支行的原因及合理性、主 要 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-046 湖北超卓航空科技股份有限公司 特此承诺 公司董事会将督促实际控制人严格遵守上述承诺，并按照《公司法》《证券 法》以及中国证监会、上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。 特此公告。 湖北超卓航空科技股份有限公司董事会 湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称公司或超卓航科）于近日收到实 际控制人李羿含先生、李光平先生、王春晓女士出具的《关于先行垫付的承诺函》。 相关情况公告如下： 一、承诺内容 2023 年 11 月 3 日，湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称"超卓航 科"）披露《关于部分银行存款被划转的风险提示性公告》，2023 年 3 月 30 日， 超卓航科通过全资子公司上海超卓金属材料有限公司（以下简称"上海超卓"） 使用暂时闲置的募集资金 6,000 万元存入招商银行股份有限公司南京城北支行 （以下简称"存款行"）以期实现存款收益。其中 5,995 万元于当日被划入保证 金存款账户。该存款账户，存在以公司名义向北控（江苏）建设项目管理有限公 司和南京陇源汇能电力科技有限公司开具的银行承兑汇票。截止目前，其中 5,995 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-044 湖北超卓航空科技股份有限公司 关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖北超卓航空科技股份有限公司（以下简称公司或超卓航科）于 2023 年 11 月 17 日收到中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）下发的《立 案告知书》（编号：证监立案字 0052023028 号），因公司涉嫌擅自改变募集资 金用途等违法违规行为，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政 处罚法》等法律法规，中国证监会决定对公司立案调查。 目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。立案调查期间，公司将积极 配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。 公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日 报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司相关信息均以在上述 指定媒体披露的公告为准。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 特此公 ...

证券代码：688237 证券简称：超卓航科 公告编号：2023-043 湖北超卓航空科技股份有限公司 2、关于相关存款被用作保证金的具体情况。请公司补充披露：（1）公司是 否签署与银行承兑汇票相关的协议、已开具银行承兑汇票的相关手续是否齐全、 公司公章使用等内控管理是否存在重大缺陷；（2）持票人的股东结构、经营及财 务状况等，并明确说明持票人与公司、董监高、实际控制人及其关联方之间是否 存在关联关系或其他应说明的关系；（3）公司知悉相关存款被用作保证金的时间， 是否存在未及时发现相关资金受限的情形。 3、关于相关资金被划转的具体情况。请公司补充披露：（1）公司相关资金 被划转的具体过程、办理依据及参与人员；（2）公司知悉该事项的时间，是否存 在未及时履行信息披露义务的情形。 4、关于资金划转对公司的影响。请公司补充披露：（1）结合公司募集资金 使用情况，说明相关资金被划转对公司募投项目、生产经营是否存在重大影响； （2）结合持票人的资产财务状况和还款能力等，审慎充分评估风险敞口及对公 司 2023 年业绩的影响。 5、关于公司的应对情况。请公司补充披露：（1）针对相关资金划转事项， 已采取及拟采取的解决措施以 ...