和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（GANG WANG） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度，本人严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生 物技术（上海）股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细 则》"）等有关法律、法规的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度， 本着对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益 为宗旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极 作用。现将具体工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人 GANG WANG（王刚），男，1957 年 7 月出生，美国国籍，博士学位。1995 年 10 月至 1998 年 6 月，在美国国家卫生研究院从事博士后研究工作；1998 年 6 月至 1999 年 7 月，任美国 Osiris Thera ...

和元生物技术（上海）股份有限公司 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 目 录 | 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 | 3—4 | 页 | | 三、本所营业执照复印件……………………………………………… | 第 5 | 页 | | 四、本所执业证书复印件……………………………………………… | 第 6 | 页 | | 五、签字注册会计师执业证书复印件………………………………第 | 7-8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕6-219 号 和元生物技术（上海）股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称和元 生物公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负 债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母 公司所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上， 我们核查了后附的和元生物公司管理层编 ...

一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（徐媛媛） 和元生物技术（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023 年度在本人任职期间（2023 年 1 月 1 日—2023 年 12 月 2 日），我严格按照《上市公司独立董事管理办法》《和元生物技术（上海）股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《和元生物技术（上海）股份有限 公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作细则》"）等有关法律、法规 的规定，诚信、勤勉地履行独立董事的职责。2023 年度，在本人任职期间，本着 对公司及全体股东负责的态度，以关注和维护全体股东特别是中小股东利益为宗 旨，积极参与公司决策，对公司治理结构的完善和促进规范运作起到了积极作用。 现将具体工作情况汇报如下： 本人徐媛媛（离任），女，1986 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权， 硕士学位。2011 年 9 月至 2012 年 12 月，任德勤华永会计师事务所税务咨询师 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-024 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序 向特定对象发行股票相关事宜的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的相关规定，和元生物技术（上海）股份有限公司（以下 简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜 的议案》，公司董事会提请股东大会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行 融资总额不超过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限 为自 2023 年年度股东大会审议通过该议案之日起至 2024 年年度股东大会召开 之日止。具体情况如下： 一、 本次董事会提请股东大会授权发行事宜的具体内容 （一） 本次发行证券的 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号:2024-020 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，同意公司 使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现 金管理的额度在董事会审议通过之日起 12 个月有效期内可以滚动使用。 （三）投资产品 1 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 （一）投资目的 在不影响公司主营业务的正常发展，并确保公司经营资金需求的前提下，公 司利用自有闲置资金进行现金管理，是为了进一步提高资金的收益率，降低财务 费用，符合全体股东的利益。 （二）投资额度及期限 （一）投资风险 为提高资金使用效率，在确保公司日常运营和资金安全的情况下，和元生物 技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用最高不超过人民币 2 亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用于进行现金管理的额度在董事 会审议通过之日 ...

二、该等激励对象不存在下列任一情形： 本次第二个行权期可行权的激励对象均符合《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《科创板上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年股票期权 激励计划》规定的激励对象范围。 （1） 具有《公司法》、《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员情形的； （2） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （3） 最近 12 个月内被中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 及其派出机构认定为不适当人选； （4） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6） 中国证监会认定的其他情形。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会参照并依 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）等其他有关法律、法规、规范性文件，以及《和元 生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-015 和元生物技术（上海）股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 九次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 23 日以 现场会议方式召开。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人，会议由监事会主席高晓 先生主持，会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）等有关法律法规及《和元生物技术（上海）股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《关于<2023 年年度报告及摘要>的议案》 公司根据 2023 年度实际运营状况，以及截至 2023 年 12 月 31 日的合并及母 公司资产负债表、2023 年 1-12 月的合并及母公司利润表、现金流量表等情 ...

证券代码：688238 证券简称：和元生物 公告编号：2024-026 和元生物技术（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2024 年 4 月 26 日(星期五)至 5 月 7 日(星期二)16:00 前登录上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 zhengquanbu@obiosh.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题 进行回答。 和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日披露公司《2023 年年度报告》，并将于 2024 年 4 月 29 日披露公司《2024 年第一季度报告》，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 5 月 8 日(星期三)下午 14:00-15:00 举行 ...

海通证券股份有限公司 关于和元生物技术（上海）股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易事项的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称海通证券或保荐机构）作为和元生物技术 （上海）股份有限公司（以下简称和元生物或公司）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司预计 2024 年度日常性关联交易事项进行了核查，具体情况如 下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 公司预计 2024 年度日常关联交易事项具体如下： | | | | | | | 单位：万元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 本年年初至 | | | 本次预计金 | | 关联交 | | 本次预计 | 占同类 | 披露日与关 | 上年实际 | 占同类业 | 额与上年实 | | 易类别 | 关联人 | 金额 | ...

和元生物技术（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第九次会议，分别审议通 过了《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，根据《和 元生物技术（上海）股份有限公司 2021 年股票期权激励计划》（以下简称"2021 年股票期权激励计划"、"《激励计划》"）的相关规定，鉴于自第三届董事会第六 次会议召开日至本公告披露日，公司 2 名激励对象因个人原因离职已不再具备激 励对象资格，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的共计 20.8 万份股 票期权；鉴于公司 53 名激励对象 2021 年股票期权激励计划第二个行权期因 2023 年度归属于个人层面的业绩考核条件全部或部分未达成，公司拟注销该部分激励 对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 317.65 万份股票期权；鉴于公司 27 名激励对象自愿放弃 2021 年股票期权激励计划第二个行权期全部或部分股票期 权，公司拟注销该部分激励对象已授予但尚未行权的第二个行权期共计 93.25 万份股票期权。综上，本次拟合计注销 431.70 万份股票期权，具体情况如下 ...